根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》有關要求，現公布山東證監局2019年度政府信息公開情況。

　  一、總體情況

　  2019年，山東證監局深入貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》，強化制度建設和流程規范，不斷完善信息公開工作機制。一方面，嚴格按照主動信息公開范圍和時限做好政府信息公開工作，依法保障社會公眾的知情權、參與權和監督權。全年共計主動公開政府信息344條，我局近5年信息公開數量見表1。另一方面，依法依規做好依申請信息公開工作。及時更新網站上發布的《政府信息公開指南》，完善內部依申請公開辦理流程，及時通過中央監管信息平臺在線接收辦理依申請公開信息，全年共計辦理依申請公開事項14項，均在規定時限內辦結。

  

  

表1 山東證監局近5年政府信息公開情況

二、主動公開政府信息情況

2019年，我局主動公開政府信息涉及轄區基本統計數據、機構名錄、行政許可、行政處罰決定，重點工作動態等，主要包括以下內容。

1.證券期貨市場統計數據。在“統計信息”欄目發布月度證券期貨統計數據12期、季度證券期貨統計數據4期；在“監管對象”欄目發布轄區監管對象名錄12期。

2.監管工作動態及通知公告事項。在“監管工作”及“通知公告”中發布重要會議、重要監管舉措、重要培訓、重點工作開展情況等監管工作動態及通知公告信息16條。　　

3.行政審批及輔導企業信息。在“行政許可”欄目發布行政許可申請受理及審核情況公示信息62條；在“輔導企業信息”欄目發布擬上市公司輔導備案受理登記、輔導工作進度及保薦機構輔導工作總結等信息80條。

4.行政處罰及行政監管措施。在“行政處罰”欄目發布由我局作出的行政處罰決定12條，在“上市公司行政監管措施決定”欄目發布由我局作出的涉及上市公司及相關方的行政監管措施20條。

 

 

三、收到和處理政府信息公開申請情況

2019年，我局共收到11個申請人（均為自然人）提出的政府信息公開申請13件（其中2名自然人分別申請2次），其中8件為通過信息公開系統申請， 6件為信函申請。

四、政府信息公開行政復議、行政訴訟情況

2019年，我局共收到2起因政府信息公開申請提起的行政復議事項，其中1起申請人撤回，另1起中國證監會最終作出維持我局行政行為的行政復議決定。我局未發生因政府信息公開申請提起行政訴訟情況。

五、存在的主要問題及改進情況

2019年，我局按照政府信息公開工作要求，依法履行信息公開義務，工作取得了一定成效，但離投資者需求還有一定差距。下一步，我局將繼續堅持依法、合規、便民的原則，依法行政，依法監管，在信息公開的廣度和深度上下功夫，提高信息公開的充分性、有效性、及時性。同時進一步增強服務意識，繼續提高依申請公開辦理質量，堅持以公開為原則，不公開為例外，積極穩妥做好信息依申請公開事項。