近年來，山東證監局通過政策引導、優化服務、強化監管等系統性舉措，推動私募基金行業規范發展、提質增效，積極為山東經濟“走在前、挑大梁”貢獻“私募”力量。

    政策引領，優化行業發展生態。以《關于推動全省資本市場高質量發展的實施意見》等政策文件為抓手，通過支持股權創投機構多元化募資、拓寬市場化退出渠道、培育創投集聚發展平臺等方式，優化“募投管退”全環節政策支持，打好稅收優惠、財政獎勵、人才激勵等組合拳。推動完善政府出資股權創投基金考核、容錯等相關政策措施，推動齊魯股權交易中心開展私募基金份額轉讓試點。印發《促進轄區私募基金高質量發展的行動方案（2024-2026）》，聚焦行業結構優化、加強服務引導等關鍵目標，制定15方面重點措施，細化為50余項具體行動，確保方案落地見效。

服務提質，暢通資本產業對接。聯合開展“創投基金齊魯行”“產業投融資大會”等活動，協調有關部門向私募機構推送優質投資標的。指導行業協會、齊魯股權交易中心舉辦百余場“上市云梯計劃”“科創齊魯·創投未來”“一月一鏈”等培訓和投融資路演活動，服務超10000家企業，達成融資意向210億元，搭建起轄區私募機構與項目資源的交流平臺。聯合有關部門開展創投示范載體評選，對優質私募機構給予資金支持和人才激勵政策。做好創業投資基金享受稅收優惠、創業投資發展專項獎補等支持性政策落地。   

監管護航，筑牢合規發展基石。通過加強監管、強化引導提升行業規范化水平，推動私募機構合規運營。全面完善全鏈條監管體系，建立私募基金綜合研判會商機制，嚴控行業準入門檻，從源頭保障規范發展；實施分類監管，對轄區不同風險類別的機構實施差異化監管措施，加大違法違規行為懲處問責力度，強化“扶優限劣”監管導向。截至2024年底，轄區存續私募機構平均管理規模同比增長12.2%。

近年來，私募基金行業有力有效支持轄區科技創新。截至2024年末，山東省注冊的私募基金管理人共730家，管理規模凈值3910億元、同比增長6%。山東省注冊的私募基金數量達5250只，管理規模凈值6532億元、同比增長3.5%，規模居全國第六位。全國私募基金4821個項目投向山東企業，在投本金3731億元，其中，2406個項目投向高新技術型企業，在投本金1136億元，同比分別增長1%、9%；765個項目投向初創科技型企業，在投本金212億元，同比分別增長11.5%、19.5%；1666個項目投資于山東省生物醫藥、計算機、半導體等科技領域，在投本金786.5億元，同比分別增長2.5%、14.3%。據統計，山東省2024年新增的4家IPO企業以及全省29.8%的國家級專精特新“小巨人”企業均曾獲得私募股權、創業投資機構投資支持。私募基金支持科技創新“孵化器”“推進器”作用日益凸顯。

近日，山東證監局指導山東省基金業協會舉辦轄區私募投資基金合規培訓會，引導轄區私募機構堅定發展信心、回歸投資本源、提升專業服務水平，主動在服務中國式現代化建設中展現更大擔當。下一步，山東證監局將深入落實《關于推動全省資本市場高質量發展的實施意見》，強化科技財政金融協同，加快培育高質量投資機構，持續優化行業政策環境，開展更多“資本助跑 魯力前行”投融資系列活動，更好發揮資本市場功能，服務山東“走在前、挑大梁”。