華榮：
　　經查，你在擔任廣發證券股份有限公司西安金花北路營業部投資顧問期間，向個別客戶提供投資建議不審慎，依據不明確，且未按公司制度將投資建議及風險提示等記錄上傳公司系統留存，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第二條、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第四條、第十六條的規定。
　　根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。
　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
　　
　　
　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年11月9日