當事人：芮玲，女，1971年9月出生，住址：江蘇省昆山市。
    依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對芮玲內(nèi)幕交易中再資源環(huán)境股份有限公司（以下簡稱中再資環(huán)或上市公司，證券代碼600217）股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人芮玲未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
    經(jīng)查明，芮玲存在以下違法事實：
    一、內(nèi)幕信息形成、發(fā)展及公開過程
    2018年11月28日起，中再資環(huán)籌劃進行資產(chǎn)重組，尋找并購標的資產(chǎn)。2019年1月14日，上市公司召開重組協(xié)調(diào)會，初步確定武漢森泰環(huán)保股份有限公司、山東中再生環(huán)境科技有限公司符合收購條件。
    2019年3月（不晚于3月20日），上市公司董事會秘書朱某生到訪淮安華科環(huán)保科技有限公司（以下簡稱淮安華科），了解淮安華科經(jīng)營情況，與淮安華科董事長邵某亮初步溝通，表達收購意向。3月24日，上市公司召開重組協(xié)調(diào)會，初步確定增加淮安華科為中再資環(huán)重大資產(chǎn)重組擬收購標的資產(chǎn)之一。
2019年3月下旬，上市公司委托相關(guān)中介機構(gòu)對淮安華科進行盡職調(diào)查。5月27-28日，邵某亮接到朱某生電話通知確認收購事項，要求邵某亮組織股東前往中再資環(huán)簽署協(xié)議。5月30日，上市公司2019年第21次總經(jīng)理辦公會議、第七屆董事會第八次會議審議通過了收購淮安華科部分股權(quán)（13.29%）的議案，并與淮安華科部分股東簽訂了該部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
    2019年5月31日，上市公司與淮安華科部分股東簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議，擬收購淮安華科86.71%股權(quán)，邵某亮現(xiàn)場參與。
2019年6月1日，中再資環(huán)披露《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告》，股票2019年6月3日起停牌。2019年6月18日，中再資環(huán)披露重大資產(chǎn)重組預案，股票當日開市起復牌。
    上述中再資環(huán)重大資產(chǎn)重組事項在信息公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第（一）項和第六十七條第二款第（二）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2018年11月28日。
    邵某亮作為重組標的資產(chǎn)之一淮安華科的董事長，參與中再資環(huán)重大資產(chǎn)重組相關(guān)工作、知悉有關(guān)信息。根據(jù)2005年《證券法》第七十四條第（七）項和《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2011〕30號）第八條第三款等規(guī)定，邵某亮系本案內(nèi)幕信息知情人。
    二、“芮玲”證券賬戶交易中再資環(huán)股票情況
    “芮玲”證券賬戶于2007年5月31日在東吳證券昆山前進中路營業(yè)部開立，由芮玲本人控制使用。芮玲與本案內(nèi)幕信息知情人邵某亮系夫妻關(guān)系，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在電話通訊及共同生活記錄。
    2019年5月31日，中再資環(huán)與淮安華科股東簽訂相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議當天，芮玲通過本人名下建設銀行尾號9209和4416兩個銀行賬戶向“芮玲”證券賬戶所關(guān)聯(lián)建設銀行尾號3799的三方存管銀行賬戶累計轉(zhuǎn)入650,000元，并買入“中再資環(huán)”100,500股，買入成交金額650,433元，買入占比99.94%，公告前所持該股市值占“芮玲”證券賬戶持倉總市值的96.98%。
    2019年6月18日中再資環(huán)復牌首日，“芮玲”證券賬戶持有的100,500股“中再資環(huán)”全部賣出，賣出成交金額596,314元，虧損54,119元，期間未交易其他股票。6月26日，“芮玲”證券賬戶向所關(guān)聯(lián)三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)出590,000元，7月3日三方存管銀行賬戶向建設銀行尾號4416賬戶轉(zhuǎn)出590,000元，與4416賬戶存量資金共計94萬余元以活期存款形式沉淀于該賬戶。“芮玲”證券賬戶2017年8月4日至2019年5月30日期間，無銀證轉(zhuǎn)賬記錄；2018年11月20日至2019年5月30日期間，無股票交易記錄。
    綜上，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，作為內(nèi)幕信息知情人邵某亮配偶，芮玲所持證券賬戶新轉(zhuǎn)入大量資金全部買入“中再資環(huán)”，資金劃轉(zhuǎn)、買入時間與本案內(nèi)幕信息基本吻合；中再資環(huán)股票復牌首日，該賬戶又短時間全部賣出“中再資環(huán)”，且該賬戶在買入“中再資環(huán)”之前的6個月內(nèi)無股票交易記錄，近34個月內(nèi)無銀證轉(zhuǎn)賬記錄，具備交易品種單一、持股集中、買入意愿強烈、交易和資金目的性明確等特點，該證券賬戶交易“中再資環(huán)”的行為明顯異常。芮玲未對涉案交易行為的異常性作出合理說明，未提供有力證據(jù)證明并不知悉內(nèi)幕信息，或者并未利用內(nèi)幕信息從事證券交易。
    上述違法事實，有相關(guān)公司公告、文件、情況說明及協(xié)議，相關(guān)人員詢問筆錄、通訊記錄，證券賬戶資料，交易流水及銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認定。
我局認為，芮玲的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動”和第七十六條第一款“非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券”的規(guī)定，構(gòu)成該法第二百零二條所述“非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”的內(nèi)幕交易行為。
    根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對芮玲處以5萬元罰款。
    上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室及我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。


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