當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00005404 | 分????????類 | |
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| 發布機構 | 發文日期 | 1745867940000 | |
| 名????????稱 | 關于2025年陜西轄區證券基金分支機構現場檢查對象隨機抽取結果的公示 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關于2025年陜西轄區證券基金分支機構現場檢查對象隨機抽取結果的公示
關于2025年陜西轄區證券基金分支機構
現場檢查對象隨機抽取結果的公示
根據《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發〔2015〕58號）及《中國證監會隨機抽查事項清單》（證監會公告〔2024〕5號）的要求，我局按照《陜西證監局隨機抽查工作規程》采用隨機方式選取了轄區7家證券、基金銷售分支機構作為2025年現場檢查對象，現將隨機抽取結果公示如下：
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序號 |
機構 類別 |
檢查對象 |
檢查人員 |
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1 |
證券分支機構 |
大通證券股份有限公司陜西分公司 |
檢查一組 |
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2 |
天風證券股份有限公司陜西分公司 |
檢查二組 |
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3 |
華林證券股份有限公司陜西分公司 |
檢查二組 |
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4 |
民生證券股份有限公司西安分公司 |
檢查一組 |
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5 |
國融證券股份有限公司西安錦業路證券營業部 |
檢查一組 |
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6 |
基金銷售機構 |
興業銀行股份有限公司西安分行 |
檢查一組 |
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7 |
嘉實財富管理有限公司西安分公司 |
檢查二組 |
下一階段，我局將有序推進相關現場檢查工作。除隨機檢查外，還將以風險和問題為導向開展現場檢查，進一步加強監管。
陜西證監局
2025年4月29日
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