于群力：

經(jīng)查，你作為期貨從業(yè)人員，存在以下問題：一是在客戶開戶過程中引導(dǎo)其將風(fēng)險評估等級定為C4等級。二是在期貨交易基礎(chǔ)知識測試過程中，微信向客戶提供答案以幫助其通過考試。三是在客戶開戶及后續(xù)流程中未盡到風(fēng)險提示與告知義務(wù)。

上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十四條第二項、第三項規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第二十九條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

陜西證監(jiān)局        

2025年4月1日       

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