為進一步規范行政許可行為，遵循公開、公平、公正和便民的原則，對證券期貨機構行政許可申請受理及審核情況予以公示。

1、公示內容包括申請人及申請事項、申請材料接收與受理、審查與意見反饋、行政許可決定和相關事項的說明。

2、公示以表格形式按行政許可事項分類列示。

3、關于受理。申請材料接收日為受理部門向申請人出具申請材料接收憑證日期。通知補正日為受理部門向申請人出具補正申請材料通知日期。接收補正材料日為受理部門收到申請人補正申請材料日期。受理決定日為受理部門作出受理決定日期。申請人提交的補正材料未按期提交、補正申請材料不齊全或者不符合法定形式，申請不予受理。

4、關于審查。行政許可審核時限自作出受理決定日起算。審查部門出具反饋意見日至收到符合要求的書面回復意見日，不計算在審核期限內。審查部門對申請材料進行實地核查，或者對有關舉報材料進行核查，自作出核查決定日至核查結束日，不計算在審核期限內。審查部門依法通知專家參加評審會議至評審會結束日，不計算在審核期限內。審查部門書面通知申請人中止審查日至書面通知恢復審查日，不計算在審核期限內。

公示表中審查欄“需要說明情況”，說明審查部門增加書面反饋意見、進行核查、專家評審會、中止審查事項的起止日期，申請人撤銷行政許可申請的日期，以及申請項目中存在新情況、新問題需要研究、明確相關政策情況。

5、關于決定。說明審查部門作出的終止審查決定、準予行政許可決定或者不予行政許可決定的日期。

6、關于備注。說明征求證監會以外相關部門、證監會派出機構意見，以及將申請材料移送有關行政機關審查會簽等情況。

7、對于截至本公示日已核準的行政許可申請，下一個公示日不再公示。

 

附件：陜西轄區證券期貨經營機構行政許可申請受理及審核情況公示（截至2020年2月14日）