根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條、三十二條和《中國證監會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（證監會公告[2008]18號，以下簡稱《辦法》）第十七條的有關規定，現將中國證券監督委員會陜西監管局2010年度監管信息公開有關情況公布如下：

一、監管信息公開規章制度建設情況

依照《條例》和《辦法》規定，我局制定了《陜西證監局監管信息公開工作規程》及辦理信息公開工作的11項工作流程表，平穩有序地推進監管信息公開工作的開展。努力實現依法實施監管信息公開，建立了“歸口管理處室協調、各個處室擔責”的工作運行機制。2010年，針對行政許可工作審核程序公開的要求，我局細化了《陜西證監局監管信息公開指南》和《陜西證監局監管信息公開目錄》，確保公開的監管信息及時、有效和準確。

二、監管信息主動公開情況

我局主動公開的監管信息范圍包括機構職能、制度規范、通知公告、行政許可、辦事指南、監管對象、統計信息、風險提示等。結合當年專項工作重點，對打擊非法證券活動，投資者知識園地等欄目予以強化。2010年，我局主動公開監管信息130條。

三、依申請公開監管信息情況

2010年，我局按照《陜西證監局監管信息公開指南》確定的范圍、方式、程序，在工作中準確把握依申請公開信息范圍，堅持“一事一申請”原則，進一步完善申請的受理、審查、處理、答復程序，共受理了7起監管信息公開申請，全部依法合規予以及時回復。回復的7件申請中，公開監管信息的6件，因保密原因公開部分監管信息的1件。

四、依申請公開收費情況

按照《條例》的有關規定，我局目前暫未對信息公開申請人進行收費，待證監會出臺依申請公開收費標準后，再研究制定相關收費項目及金額。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2010年我局未收到因申請監管信息公開提起的行政復議或行政訴訟。

六、監管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

（一）存在的問題

一是監管信息公開內部工作制度的暢通高效方面有待進一步完善，信息公開的及時性有待進一步加強。

二是社會公眾對于監管信息公開的參與度不高，監管信息工作宣傳效果有待進一步提高。

三是監管信息公開工作規程的操作性有待進一步提高。

（二）整改措施

 一是加強監管信息公開工作規范化、效能化建設。進一步加強長效機制建設，完善工作流程和措施的有效性，著力提升監管信息公開的質量和水平，進一步完善接待、受理、答復、處理流程，以期形成更加規范高效的程序和運行機制。

二是進一步增強監管信息內容的更新、動態跟蹤的時效性，擴大監管信息公開工作宣傳力度，有效提高公眾對監管信息工作的知曉程度和參與意識。

三是加強與證監會辦公廳、省政府辦公廳、法制辦等部門的溝通匯報，在制度和操作層面，積極探索監管信息公開工作中一些亟待解決問題的破解途徑和措施。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二0一一年三月二十三日