根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條、三十二條和《中國證監(jiān)會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（證監(jiān)會公告[2008]18號，以下簡稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國證券監(jiān)督委員會陜西監(jiān)管局2011年度監(jiān)管信息公開有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開規(guī)章制度建設(shè)情況

依照《條例》和《辦法》規(guī)定，我局根據(jù)《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開工作規(guī)程》及辦理信息公開工作的11項工作流程表，按照“歸口管理處室協(xié)調(diào)、各個處室擔(dān)責(zé)”的工作運行機制，平穩(wěn)有序地推進監(jiān)管信息公開工作的開展，努力實現(xiàn)依法實施監(jiān)管信息公開。2011年，我局修訂了《陜西證監(jiān)局行政許可實施程序規(guī)定》，并結(jié)合新授權(quán)許可事項的審核工作實踐，進一步修訂了《陜西轄區(qū)證券機構(gòu)行政許可審核工作規(guī)程》，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和審核機制。針對行政許可工作審核程序公開的要求，制定了《陜西轄區(qū)證券機構(gòu)行政許可申請受理及公示工作規(guī)程》，規(guī)范了公示內(nèi)容和程序，形成事中每周公開審核進度、事后公開審批結(jié)果的行政許可事項全程公開，確保行政申請人的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，提高了權(quán)力行使的透明度。

二、監(jiān)管信息主動公開情況

我局主動公開的監(jiān)管信息范圍包括機構(gòu)職能、制度規(guī)范、通知公告、行政許可、辦事指南、監(jiān)管對象、統(tǒng)計信息、風(fēng)險提示等，并新增公示行政許可審核進展。截止2011年12月31日，我局主動公開監(jiān)管信息170條,其中行政許可批復(fù)88項、行政許可申請及審核情況48項、監(jiān)管對象名錄7項、通知公告5項、制度規(guī)范6項、統(tǒng)計信息14項、辦事指南2項。

三、依申請公開監(jiān)管信息情況

2011年，我局按照《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開指南》確定的范圍、方式、程序，在工作中準確把握依申請公開信息范圍，堅持“一事一申請”原則，進一步完善申請的受理、審查、處理、答復(fù)程序。全年共受理了11起監(jiān)管信息公開申請，全部依法合規(guī)予以及時回復(fù)。

四、依申請公開收費情況

按照《條例》的有關(guān)規(guī)定，我局目前暫未對信息公開申請人進行收費，待證監(jiān)會出臺依申請公開收費標準后，再研究制定相關(guān)收費項目及金額。

五、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2011年我局未收到因申請監(jiān)管信息公開提起的行政復(fù)議或行政訴訟。

六、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

（一）存在的問題

行政許可事項公開時，因擬任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)高管人員的身份證號碼同時在互聯(lián)網(wǎng)公開，可能出現(xiàn)身份證號碼被不法分子利用等情況。

（二）整改措施

注重個人信息的保護。擬公開信息涉及個人身份證號碼的，我局將只公示其身份證號碼的前六位及最后四位，其余數(shù)字用“＊”代替。

　　　　　　　　　　  　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二0一二年一月十六日