根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條、三十二條和《中國證監會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（證監會公告[2008]18號，以下簡稱《辦法》）第十七條的有關規定，現將中國證券監督委員會陜西監管局2013年度監管信息公開有關情況公布如下：

一、監管信息公開規章制度建設情況

一是將期貨類行政許可審核過程的主動公開事項制度化，納入我局主動公開項目，確保行政許可申請人的知情權和監督權；二是細化并公示機構類相關工作辦事指南，發布《證券營業部變更信息系統建設模式報備要求》，便于市場主體做好相關報備工作。三是進一步完善監管信息公開工作通報制度。以我局《監管執法工作通報》為載體，每季度通報監管信息公開工作相關情況，分析存在的問題，督促局內各處室按規定做好監管信息公開各項工作。

二、監管信息主動公開情況

我局嚴格按規定主動公開了機構職能、制度規范、通知公告、行政許可（含證券類行政許可審核進展）、辦事指南、監管對象、統計信息、風險提示及年度報告等9大項監管信息。本年度進一步擴大了主動公開的監管信息范圍：一是堅持以投資者需求為核心，進一步公開投資者所關心的信息。我局主動公開了轄區上市公司近年來現金分紅、股東大會開通網絡投票情況，方便投資者了解轄區上市公司分紅回報情況，促進了投資者參與網絡投票的積極性。二是強化監管執法效果，主動公開多項行政監管措施，以警示教育監管對象，積極維護投資者合法利益。三是及時公示與市場主體相關的制度。結合行政處罰權下放，及時公示了我局《行政處罰聽證規則》。

截止2013年12月31日，我局主動公開監管信息197條, 其中行政許可類170條、監管對象11條、通知公告7條、統計信息7條、辦事指南2條（與通知公告重疊1條）、年度報告1條。

三、依申請公開監管信息情況

2013年，我局共受理監管信息公開申請11件。對每一個申請事項，我局都能按照《辦法》及《陜西證監局監管信息公開指南》的規定，準確把握依申請公開信息的范圍和程序，嚴格審慎、依法合規予以及時回復和公開。

四、依申請公開收費情況

我局目前暫未對信息公開申請人進行收費。待中國證監會出臺依申請公開收費標準后，再研究制定相關收費項目及金額。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2013年，我局未收到因申請監管信息公開提起的行政復議或者行政訴訟。

六、監管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

（一）存在的問題

個人申請信息公開數量少，反映出公民個人通過申請方式獲取信息、維護知情權的意識不強，監管信息公開工作的宣傳有待進一步加強；依申請公開程序有待進一步細化；主動公開信息存在不及時情況。

（二）整改措施

 加大對《條例》等法律法規的宣傳力度、廣度和深度；進一步完善依申請公開信息的工作程序；加強督導，確保信息公開的及時性。