根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）和《中國證監會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（證監會公告[2008]18號，以下簡稱《辦法》）有關規定，現公布陜西證監局2014年監管信息公開工作年度報告。本報告內容包括信息公開機制建設情況、主動公開信息情況、依申請公開信息情況、因信息公開申請行政復議或提起行政訴訟情況、信息公開工作存在的主要問題及改進措施。報告中所列數據的統計期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止。

一、監管信息公開機制建設情況

我局認真落實《條例》和《辦法》精神，嚴格執行《陜西證監局監管信息公開工作規程》、《陜西證監局互聯網站管理辦法》等相關規定，按照“法制處牽頭協調，責任分解落實各業務處室”工作運行機制，平穩有序地推進開展監管信息公開的各項工作：一是制定了《陜西證監局監管措施公開工作規程》。自該規程實施之日起，將我局作出的監管措施決定錄入中國資本市場誠信信息數據庫的同時，全部在中國證監會網站予以公開，以達到警示教育、增強執法效果的目的；二是發布備案等事項辦事指南。梳理備案、報備、報告事項，發布陜西轄區證券經營機構《備案事項指引》、《報備、報告事項指引》，明確了市場主體辦理上述事項的標準、流程、期限和方式，為市場主體了解相關事項辦理程序、準確提供報備資料、提高辦事效率提供了便利。三是發布了《陜西證監局信訪指引》。向投資者介紹信訪辦理程序、指明信訪與舉報的不同處理路徑，為投資者依法維權提供了便利。四是繼續執行監管信息公開工作通報制度，每季編發《監管執法情況通報》，通報并分析我局信息公開工作情況，促進信息公開工作不斷改進和完善。

二、監管信息主動公開情況

　2014年，我局在互聯網中國證監會官方網站共主動公開監管信息283件，其中行政許可事項（含行政許可申請受理、審核情況公示及批復或報備等）161件、監管對象名錄17件、通知公告12件、其他信息93件。

三、依申請公開監管信息情況

2014年，共受理了1件監管信息公開申請。我局按照《條例》、《辦法》及《陜西證監局監管信息公開指南》確定的范圍、方式、程序，嚴格審慎、依法合規及時予以回復和公開。

四、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2014年，我局未發生因申請監管信息公開提起的行政復議或行政訴訟事項。

五、監管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

我局在以信息公開促進監管轉型，不斷提升監管執法效果等方面取得了一定成效，但仍需在以下三個方面改進：一是進一步拓寬信息公開的方式與內容，更好地滿足投資者知情權。二是繼續加大對《條例》的宣傳力度與深度，通過宣傳相關法律法規及典型案例，強化我局工作人員監管信息公開意識，不斷提高社會公眾知曉度和參與度。三是進一步完善內部溝通協調機制，確保監管信息公開的及時性、準確性。