根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）和《中國證監會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（證監會公告[2008]18號，以下簡稱《辦法》）有關規定，現公布陜西證監局2015年監管信息公開工作年度報告。本報告內容包括信息公開制度建設情況、主動公開信息情況、依申請公開信息情況、因信息公開申請行政復議或提起行政訴訟情況、信息公開工作存在的主要問題及改進措施。報告中所列數據的統計期限自2015年1月1日起至2015年12月31日止。

一、制度建設情況

我局認真落實《條例》和《辦法》精神，嚴格執行《陜西證監局監管信息公開工作規程》、《陜西證監局互聯網站管理辦法》等相關規定，持續推進監管信息公開各項工作的開展：一是發布行政許可、備案等事項辦事指南。梳理證券期貨經營機構行政許可、備案、報備事項，先后發布陜西轄區證券經營機構行政許可、備案目錄、備案事項指引、期貨經營機構行政許可及報備事項，以及證券公司設立、收購、撤銷分支機構審批指南，明確了市場主體辦理上述事項的依據、標準、流程、期限和方式，為市場主體了解相關事項辦理程序、準確提供報備資料、提高辦事效率提供了便利。二是調整并完善輔導企業相關信息公示欄目及內容，在我局互聯網站“輔導企業信息”欄目下設三個子欄目，分別公示轄區輔導企業基本情況、輔導工作進展報告和輔導工作總結報告，使社會公眾能夠進一步了解轄區輔導企業情況。

二、監管信息主動公開情況

2015年，我局在證監會官方網站主動公開監管信息共計232條。其中在“信息公開”欄目主動公開130條監管信息：行政許可事項（行政許可批復、證券機構行政許可申請受理及審核情況公示、期貨行政許可事項公示等）84條、監管對象名錄18條、通知公告15條、其他信息13條。

三、依申請公開監管信息情況

2015年，共有2件申請監管信息公開事項，均被受理。我局按照《條例》、《辦法》及《陜西證監局監管信息公開指南》確定的范圍、方式、程序，予以及時回復和公開。

四、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2015年，我局未發生因申請監管信息公開提起的行政復議或行政訴訟事項。

五、監管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

我局在以信息公開促進監管轉型，不斷擴大監管執法效果等方面取得了一定成效，但仍存在需要改進的地方：一是進一步豐富監管信息公開內容，擴大投資者知情范圍。二是提高監管信息公開的時效性，切實做好監管信息公開工作。