青海華鼎實(shí)業(yè)股份有限公司、安吉十樣錦企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)、安吉馳陽(yáng)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展合伙企業(yè)(有限合伙)、菏澤谷雨牡丹生物科技有限公司、廣州市南方醫(yī)康生物科技有限公司、山東飛得更高文化傳播有限公司、王封、吳偉、牛月遷:

經(jīng)查,青海華鼎實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱青海華鼎或公司)2024年4月16日披露《關(guān)于自查非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況及整改報(bào)告的公告》和《關(guān)于青海華鼎非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來(lái)情況匯總表的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》顯示,2023年5月至12月期間,公司實(shí)際控制人王封控制的安吉十樣錦企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)等公司、公司控股子公司股東廣州市南方醫(yī)康生物科技有限公司、公司董事吳偉控制的山東飛得更高文化傳播有限公司等關(guān)聯(lián)方累計(jì)發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金2,679.90萬(wàn)元,占2023年公司經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的3.68%。截至2023年12月31日,已歸還前述非經(jīng)營(yíng)性占用資金本金,公司根據(jù)資金占用金額、資金占用天數(shù)按6%的年化利率于2024年2月收取累計(jì)利息42.58萬(wàn)元。

根據(jù)《關(guān)于青海華鼎非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來(lái)情況匯總表的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》,公司實(shí)際控制人王封控制的安吉十樣錦企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)、安吉馳陽(yáng)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展合伙企業(yè)(有限合伙)和菏澤谷雨牡丹生物科技有限公司2023年度非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金累計(jì)發(fā)生金額(不含利息)分別為1,880.00萬(wàn)元、100.00萬(wàn)元和403.60萬(wàn)元。控股子公司股東廣州市南方醫(yī)康生物科技有限公司和公司董事吳偉控制的山東飛得更高文化傳播有限公司2023年度非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金累計(jì)發(fā)生金額(不含利息)分別為26.30萬(wàn)元和270.00萬(wàn)元。

上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條和《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕26號(hào))第三條、第五條的規(guī)定。公司時(shí)任董事長(zhǎng)王封、董事吳偉、總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)牛月遷未勤勉盡責(zé),違反《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第四條、第五十一條的規(guī)定,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條和《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕26號(hào))第二十三條的規(guī)定,我局決定對(duì)青海華鼎、安吉十樣錦企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)、安吉馳陽(yáng)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展合伙企業(yè)(有限合伙)、菏澤谷雨牡丹生物科技有限公司、廣州市南方醫(yī)康生物科技有限公司、山東飛得更高文化傳播有限公司、王封、吳偉、牛月遷采取出具警示函措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

你公司及相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),加強(qiáng)內(nèi)部管理,切實(shí)提升規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和信息披露質(zhì)量,堅(jiān)決維護(hù)上市公司利益,杜絕再次發(fā)生此類違規(guī)行為,并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本行政監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述行政監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青海證監(jiān)局

2024年6月6日

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