一、案情簡介

證監會某派出機構(以下簡稱監管部門)在立案調查、審理、事先告知基礎上，針對朱某內幕交易XX股份有限公司（以下簡稱XX公司）股票行為，依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，對朱某沒收違法所得756.14萬元，并處以756.14萬元的罰款。

二、違法事實

經查明，朱某存在以下違法事實：

2021年8月29日，XX公司發布《關于公司重大事件的公告》，披露了有關機關對XX公司時任董事長、總經理涉嫌違法立案調查并自2021年3月21日起對其實施留置措施等相關事項。朱某為時任XX公司子公司L公司董事、總經理，內幕信息敏感期內，朱某與上述內幕信息知情人趙某電話聯絡、與知情人王某見面接觸且多次電話聯絡后，利用朱某證券賬戶共計賣出“XX公司”127.12萬股，成交金額2,373.55萬元，避損金額756.14萬元。

三、處罰意見

監管部門認為，朱某的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，監管部門對朱某沒收違法所得756.14萬元，并處以756.14萬元的罰款。

案例警示：《證券法》第五十條規定，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。內幕交易嚴重損害資本市場公平交易，是監管部門的重點打擊領域，不管是根據內幕信息買入還是賣出，都被法律所禁止。違法進行內幕交易者，必將受到法律制裁，情節嚴重者將被追究刑事責任。一些投資者“耍小聰明”，違法借用他人證券賬戶進行交易，試圖逃避監管，終將“罪加一等”。上市公司內幕信息知情人在內幕信息公開前，泄露信息、建議他人購買該證券的，也將依法受到相應處罰。投資者應當依法合規開展證券交易，切勿觸碰紅線。