當(dāng)事人：李孟欣，女，住址：山東省膠州市。

依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，我局對李孟欣擅自從事證券投資咨詢行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李孟欣存在以下違法事實：

2020年7月，青島CY有限公司（以下稱CY公司或公司）注冊成立，仲某超為公司法定代表人、實際控制人。公司注冊成立后，通過運營相關(guān)微博、微信賬號發(fā)布證券投資分析內(nèi)容，向客戶提供個股具體買入賣出時點建議等形式，提供有償證券投資咨詢服務(wù)。CY公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)未取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

2021年4月，李孟欣與公司簽訂《勞動合同》，雙方約定，李孟欣作為員工入職該公司，工作內(nèi)容為“新媒體運營及維護，以及公司安排的其他工作”。入職后，按照仲某超的指示，李孟欣負責(zé)運營管理相關(guān)微博賬號，發(fā)布和股市有關(guān)的文章吸引客戶，通過微博私信和微信等方式與客戶聯(lián)系，向客戶推薦股票并收取費用。2021年7月-2022年8月，李孟欣相關(guān)違法所得共計16873.9元。仲某超已另案處理；李孟欣未登記為證券從業(yè)人員，已退繳違法所得。     

上述違法事實，有相關(guān)訊問筆錄、詢問筆錄、轉(zhuǎn)賬記錄、聊天記錄、銀行流水及相關(guān)法律文書等證據(jù)證明，足以認定。

李孟欣上述行為違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條、第十二條之規(guī)定，構(gòu)成《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十二條，我局決定：

對李孟欣處以16000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

    

         中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局 

         2024年9月26日