【2024】2號

     當(dāng)事人：公衍峰，男，住址：山東省青島市嶗山區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對公衍峰涉嫌借用期貨賬戶從事期貨交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，公衍峰存在以下違法事實(shí)：

青石眾誠一號私募證券投資基金（以下簡稱青石一號）、青石眾誠九號私募證券投資基金（以下簡稱青石九號）為青島青石資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱青島青石）管理的私募基金產(chǎn)品。2021年2月8日，青石一號海證期貨賬戶開立于海證期貨有限公司青島營業(yè)部，資金賬號為10×××××77（以下簡稱青石一號10×××××77賬戶）。2021年3月24日，青石九號新湖期貨賬戶開立于新湖期貨股份有限公司青島分公司，資金賬號為20××××70（以下簡稱青石九號20××××70賬戶）；2021年7月15日，青石九號廣金期貨賬戶開立于廣州金控期貨有限公司山東分公司，資金賬號為13××××55（以下簡稱青石九號13××××55賬戶）。

裕瑞昌裕三號私募證券投資基金（以下簡稱裕瑞三號）、裕瑞昌裕七號私募證券投資基金（以下簡稱裕瑞七號）、瑞昌裕八號私募證券投資基金（以下簡稱裕瑞八號）為青島裕瑞資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱青島裕瑞）管理的私募基金產(chǎn)品。2021年8月6日，裕瑞三號寧證期貨賬戶開立于寧證期貨有限責(zé)任公司青島分公司，資金賬號為28××××03（以下簡稱裕瑞三號28××××03賬戶）。2021年8月17日，裕瑞七號寧證期貨賬戶開立于寧證期貨有限責(zé)任公司青島分公司，資金賬號為28××××07（以下簡稱裕瑞七號28××××07賬戶）。2021年10月12日，裕瑞八號期貨賬戶開立于寧證期貨青島分公司，資金賬號為28××××18（以下簡稱裕瑞八號28××××18賬戶）。

公衍峰向青島青石、青島裕瑞借用上述期貨賬戶從事期貨交易。2022年8月1日-2022年9月21日，相關(guān)賬戶交易（開平倉雙向）如下：使用青石一號10×××××77賬戶交易351筆，成交金額384.35萬元；使用青石九號20××××70賬戶交易272筆，成交金額2739.44萬元；使用青石九號13××××55賬戶交易228筆，成交金額2129.15萬元；使用裕瑞三號28××××03賬戶交易187筆，成交金額1588.76萬元；使用裕瑞七號28××××07賬戶交易186筆，成交金額1947.66萬元；使用裕瑞八號28××××18賬戶交易71筆，成交金額477.38萬元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)詢問筆錄、情況說明、開戶資料、基金合同、勞動(dòng)合同、銀行流水、交易流水、軟件數(shù)據(jù)、相關(guān)協(xié)議等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

公衍峰借用期貨賬戶從事期貨交易的行為違反了《期貨和衍生品法》第十八條之規(guī)定，構(gòu)成《期貨和衍生品法》第一百二十八條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十八條之規(guī)定，我局決定：

對公衍峰給予警告，并處以20萬元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

    

         中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局 

         2024年6月24日