寧夏中科生物科技股份有限公司、黃海粟、吳江明、胡春海、陳瑞、祝燦庭、張寶林:

經查,寧夏中科生物科技股份有限公司(以下簡稱“*ST寧科”或公司)存在以下問題:2022年1月25日,公司與廣東南粵銀行股份有限公司海棠支行(以下稱南粵銀行)簽訂《最高額質押合同》,以持有寧夏中科生物新材料有限公司49%的股權做質押,為南粵銀行與廣東鴻俊投資有限公司之間在2019年10月17日至2022年10月16日期間不超過48,690萬元的貸款提供擔保,并在2022年1月26日完成了股權出質登記手續(xù)。公司就擔保事項未履行審議決策程序、未及時履行臨時信息披露義務,在2022年年報中也未披露,遲至2024年12月7日才以臨時公告的形式補充披露,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號,以下稱《管理辦法》)第三條第一款、第十二條第一款、第二十二條第一款及《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號—年度報告的內容與格式》(證監(jiān)會公告〔2021〕15號)第五十五條第一款第(二)項的規(guī)定。

董事長(代行董事會秘書)胡春海、總經理祝燦庭、時任董事長黃海粟、時任董事長吳江明、時任總經理陳瑞、時任董事會秘書張寶林未勤勉盡責,違反《管理辦法》第四條、第五十一條第二款的規(guī)定,對上述違規(guī)事項負有主要責任。

根據(jù)《管理辦法》第五十二條第(三)項的規(guī)定,我局決定對寧夏中科生物科技股份有限公司、黃海粟、吳江明、胡春海、陳瑞、祝燦庭、張寶林采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并計入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關人員應充分吸取教訓,加強相關法律法規(guī)學習,提高規(guī)范運作意識,切實履行勤勉盡責義務,保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平,避免此類問題再次發(fā)生。請你公司于收到本決定之日起10個工作日內向我局提交書面報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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