寧夏恒御投資基金管理有限公司、丁虎、李翔:

經(jīng)查,你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)活動期間,存在以下違規(guī)情形:

一、未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,及時填報并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息。

二、未妥善保存部分投資者適當性管理方面的相關(guān)資料。

三、財務(wù)管理制度流程缺失,關(guān)聯(lián)借款程序不規(guī)范。

四、投資決策流程缺失,未留存相關(guān)記錄。

丁虎、李翔作為私募基金從業(yè)人員,負責你公司日常經(jīng)營管理及合規(guī)風控工作,未恪守相關(guān)行為規(guī)范。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《暫行辦法》)第四條、第二十五條第一款、第二十六條的規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對你公司、丁虎、李翔采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司及相關(guān)責任人員應(yīng)當積極整改,切實提高規(guī)范運作意識,持續(xù)加強業(yè)務(wù)管理,盡職履行管理人職責,杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

如果對本監(jiān)管措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

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