當(dāng)事人：寧波方正汽車模具股份有限公司（以下簡稱寧波方正），住所：浙江省寧海縣梅林街道三省中路1號。

方永杰，男，1972年5月出生，寧波方正實際控制人、董事長、總經(jīng)理，住址：浙江省寧海縣。

成迪龍，男，1971年10月出生，時任寧波方正副總經(jīng)理，住址：浙江省寧波市鎮(zhèn)海區(qū)。

宋劍，男，1967年1月出生，時任寧波方正董事會秘書、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)，住址：浙江省寧波市鎮(zhèn)海區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對寧波方正信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，存在以下違法事實：

2023年6月28日，寧波方正子公司福建佳鑫金屬科技有限公司以支付設(shè)備采購款的名義對外轉(zhuǎn)出資金6,435萬元，最終用于支付寧波方正實際控制人方永杰的關(guān)聯(lián)方收購福建駿鵬通信科技有限公司的部分股權(quán)款。2023年10月23日，所涉占用資金已全部歸還。2024年4月18日，方永杰歸還所涉占用資金利息74.24萬元。

該非經(jīng)營性資金占用事項構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，占寧波方正2022年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.13%。

上述違法事實，有相關(guān)公司公告、收購協(xié)議、財務(wù)資料、采購合同、借款協(xié)議、銀行流水資料、相關(guān)人員詢問筆錄和情況說明等證據(jù)證明，足以認定。

我局認為，寧波方正未按《證券法》第八十條第一款、第二款第三項以及《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披辦法》）第六十二條第一款第四項的規(guī)定及時披露上述非經(jīng)營性資金占用情況，違反了《證券法》第七十八條第一款、《信披辦法》第三條第一款、第二十二條第一款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述“信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)”的信息披露違法行為。

方永杰作為公司實際控制人，安排他人虛構(gòu)采購合同、借款協(xié)議，以組織實施資金占用，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述“發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形”的行為；作為公司董事長、總經(jīng)理，對公司未及時披露關(guān)聯(lián)交易負有直接責(zé)任，違反《證券法》第八十二條第三款，以及《信披辦法》第四條、第三十七條、第五十一條第一款的相關(guān)規(guī)定，是該事項直接負責(zé)的主管人員。

成迪龍作為時任公司副總經(jīng)理，具體負責(zé)收購福建駿鵬通信科技有限公司融資事務(wù)等，知悉資金占用情況，未能保證寧波方正及時披露以上關(guān)聯(lián)交易情況，違反《證券法》第八十二條第三款，以及《信披辦法》第四條、第三十七條、第五十一條第一款的規(guī)定，是該事項的其他直接責(zé)任人員。

宋劍作為時任公司董事會秘書、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)，于2023年11月明確知悉關(guān)聯(lián)方占用資金的情況，未能保證寧波方正及時披露以上關(guān)聯(lián)交易情況，違反《證券法》第八十二條第三款,以及《信披辦法》第四條、第三十七條、第五十一條第一款的規(guī)定，是該事項的其他直接責(zé)任人員。

寧波方正存在主動向監(jiān)管機構(gòu)匯報、積極配合監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查、資金占用時間四個月、主動歸還資金占用的利息、在《2023年年度報告》中予以披露上述關(guān)聯(lián)交易情況且資金占用問題未影響該年度報告、主動減輕違法行為危害后果等情形，符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條第一項、第三項、第五項，以及《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則》第九條第一項、第三項、第十條第一款第三項的規(guī)定。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：

一、對寧波方正給予警告，并處以80萬元罰款；

二、對方永杰給予警告，并處以180萬元罰款；其中作為直接負責(zé)的主管人員罰款60萬元，作為實際控制人罰款120萬元；

三、對成迪龍給予警告，并處以40萬元罰款；

四、對宋劍給予警告，并處以30萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                                 寧波證監(jiān)局

                                     2025年4月27日