當(dāng)事人：黃尉，男，1984年1月出生，住址：寧波市北侖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)黃尉違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、黃尉證券從業(yè)情況

2011年5月4日至2014年3月3日、2014年3月17日至2020年10月30日、2020年11月17日至2023年2月28日、2023年3月10日至2024年2月23日期間，黃尉先后任職于招商證券深圳科技園南新南一道證券營(yíng)業(yè)部、招商證券余姚陽(yáng)明西路營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)更名為招商證券余姚四明西路證券營(yíng)業(yè)部）、招商證券舟山千島路營(yíng)業(yè)部、招商證券寧波江澄北路營(yíng)業(yè)部、招商證券寧波麗江東路營(yíng)業(yè)部、財(cái)通證券寧波揚(yáng)帆路營(yíng)業(yè)部、財(cái)通證券寧波分公司、天風(fēng)證券寧波分公司，系證券從業(yè)人員。

二、黃尉控制他人證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票情況

林某芳系黃尉配偶。林某芳在招商證券開(kāi)立證券賬戶(hù)，資金賬號(hào)分別為64XXXX99、33XXXXXX93、35XXXXXX47，均下掛滬、深股東賬戶(hù)各一個(gè)。

鮑某香系黃尉母親。鮑某香在招商證券開(kāi)立證券賬戶(hù)，資金賬號(hào)分別為33XXXXXX19、35XXXXXX74、35XXXXXX38，均下掛滬、深股東賬戶(hù)各一個(gè)。鮑某香在華泰證券開(kāi)立證券賬戶(hù)，資金賬號(hào)666XXXXXX123，下掛滬、深股東賬戶(hù)各一個(gè)。

黃某根系黃尉父親。黃某根在招商證券開(kāi)立證券賬戶(hù)，資金賬號(hào)分別為33XXXXXX28、35XXXXXX19，均下掛滬、深股東賬戶(hù)各一個(gè)。

2011年5月4日至2014年3月3日、2014年3月17日至2020年10月30日、2020年11月17日至2023年2月28日、2023年3月10日至2023年3月21日期間，黃尉控制使用林某芳、鮑某香、黃某根前述證券賬戶(hù)交易，買(mǎi)賣(mài)成交總金額12,337.74萬(wàn)元，整體交易虧損89.02萬(wàn)元（已扣除稅費(fèi)）。

上述違法事實(shí)，有證券公司情況說(shuō)明、相關(guān)證券賬戶(hù)交易記錄、銀行賬戶(hù)資金流水、詢(xún)問(wèn)筆錄、交易所盈利計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，黃尉的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，我局決定：

對(duì)黃尉處以10萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                                寧波證監(jiān)局

                             2024年9月23日