當事人：方真榮，男，1975年7月出生，住址：浙江省杭州市西湖區(qū)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對方真榮違反證券法律法規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息的形成及公開過程

2018年1月13日至17日，時任寧波美諾華藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱美諾華）董事長姚某志短信聯(lián)系時任浙江宏元藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱宏元藥業(yè)）董事長方真榮，詢問宏元藥業(yè)是否出售，尋求見面商談。

2018年1月20日，姚某志與方真榮見面，商談美諾華收購宏元藥業(yè)的可能性，方真榮提出出售價格等條件。

2018年1月24日，姚某志與方真榮、時任浙江物產(chǎn)化工集團有限公司（持有宏元藥業(yè)80%股份，以下簡稱物產(chǎn)化工）董事長張某見面商談美諾華收購宏元藥業(yè)事項，達成初步合作意向。當日，三人赴物產(chǎn)化工控股股東物產(chǎn)中大集團股份有限公司（以下簡稱物產(chǎn)中大），與時任物產(chǎn)中大總經(jīng)理周某女、投資部總經(jīng)理彭某進一步商談收購事宜，周某女表示可以繼續(xù)推進。

2018年1月29日，彭某向華泰聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡稱華泰聯(lián)合）阮某發(fā)送宏元藥業(yè)相關(guān)材料，請其開展數(shù)據(jù)測算等工作。

2018年1月30日，姚某志安排時任美諾華財務(wù)總監(jiān)李某和方真榮對接收購宏元藥業(yè)事項，李某和方真榮在杭州進行面談。當晚，華泰聯(lián)合陶某松向彭某發(fā)送美諾華收購宏元藥業(yè)的備忘錄，內(nèi)容涉及交易流程、方案等。

2018年1月31日，方真榮攜上海錦天城（杭州）律師事務(wù)所律師梁某與彭某就宏元藥業(yè)對外出售具體問題進行討論。

2018年2月1日12時45分許，李某和方真榮再次見面商談美諾華收購宏元藥業(yè)事項。

2018年2月7日上午，張某、方真榮及相關(guān)人員召開會議，討論美諾華收購宏元藥業(yè)的具體方案。下午，張某、方真榮與姚某志就收購事項進行談判，就收購價格等形成一致意見。

2018年2月8日，美諾華披露《寧波美諾華藥業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組停牌公告》，稱美諾華正在籌劃的重大事項構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。“美諾華”開始停牌。

2018年3月8日，美諾華披露《關(guān)于簽署重大資產(chǎn)重組框架協(xié)議的公告》，稱美諾華與物產(chǎn)化工于當月7日簽署《關(guān)于資產(chǎn)重組事項的框架協(xié)議》，就美諾華收購宏元藥業(yè)事項達成初步意向。

美諾華披露的收購宏元藥業(yè)重大資產(chǎn)重組事項，屬于《證券法》第七十五條第二款第一項及第六十七條第二款第二項規(guī)定的“重大事件”，在信息公開前屬于《證券法》第七十五條第一款所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間不晚于2018年1月20日，公開于2018年2月8日。

二、方真榮泄漏內(nèi)幕信息

方真榮時任宏元藥業(yè)董事長，因參與收購事項談判而知悉內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息的時間不晚于2018年1月20日。

2018年1月24日，方真榮、夏某波、張某富在杭州壹向咖啡館會面。張某富離開后，方真榮應(yīng)夏某波詢問，告知夏某波其正忙于宏元藥業(yè)重組事項，但未告知具體重組對象。

2018年2月1日，方真榮、夏某波、余某程在杭州信義坊瑞天棋牌室會面。期間，夏某波單獨追問方真榮重組事項進展和具體重組對象，方真榮將美諾華收購宏元藥業(yè)事項告知夏某波。

2018年2月2日至7日，夏某波控制使用本人海通證券賬戶和平安證券賬戶合計買入“美諾華”226,109股，成交金額共計5,555,521.36元，內(nèi)幕信息公開后全部賣出，成交金額共計5,492,622.13元，扣除相關(guān)交易費用，共計虧損71,580.95元。夏某波的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，已被我局行政處罰。

上述違法事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、通訊記錄、相關(guān)賬戶開戶資料及交易流水、銀行賬戶資金流水、行政處罰決定書等證據(jù)證明。

我局認為，方真榮的上述行為違反了《證券法》第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述泄露內(nèi)幕信息行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

對方真榮處以8萬元的罰款。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                               寧波證監(jiān)局

                             2023年11月8日