當事人：呂媛媛，女，1971年1月出生，住址：浙江省東陽市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對呂媛媛違反證券法律法規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，當事人存在以下違法事實：

一、內幕信息的形成和公開過程

2021年11月，新城發展控股有限公司（以下簡稱新城發展）擬出售上海星軼影院管理有限公司（以下簡稱上海星軼）股權，由時任新城發展助理總裁兼上海星軼董事長王某具體負責。時任橫店影視股份有限公司（以下簡稱橫店影視）總經理張某兵從王某處知悉新城發展有意向出售上海星軼股權，安排橫店影視時任副總經理兼董事會秘書孔某鋼進行對接。

2021年11月25日，張某兵、孔某鋼、時任橫店影視財務總監潘某與王某就橫店影視收購上海星軼股權事項（以下簡稱收購股權事項）以電話會議形式進行交流。

2021年12月29日，張某兵、孔某鋼、王某、時任新城發展助理總裁兼戰略投資部總經理賈某在上海見面，就收購股權事項開展了意向性溝通。

2021年12月31日，張某兵、孔某鋼向時任橫店影視董事長徐某福匯報收購股權事項。

2022年2月17日，徐某福、張某兵、孔某鋼、潘某等人在橫店影視就收購股權事項進行了討論。

2022年3月8日，橫店影視通過橫店資本管理有限公司向新城發展出具《合作意向函》，表示有意愿收購上海星軼100%股權，報價不低于30億元，并提出了若干前提條件。

2022年3月至6月，橫店影視組織人員對上海星軼開展盡職調查，代號“火星項目”，徐某福擔任項目組組長，張某兵擔任副組長，孔某鋼擔任項目協調人，項目組下設若干專業小組。

2022年6月27日，徐某福、張某兵、孔某鋼、潘某等在橫店影視討論對上海星軼的盡職調查情況。

2022年6月29日至30日，王某、賈某與徐某福、張某兵、孔某鋼等在橫店影視討論進一步推進收購股權事項。

2022年7月4日，張某兵、孔某鋼等在上海討論收購股權事項交易框架及《收購意向協議》條款。

2022年7月5日，張某兵、孔某鋼與賈某等在上海討論《收購意向協議》及其簽署事宜。

2022年7月5日，橫店影視、上海星軼、常州恒軒咨詢管理有限公司及其間接控股股東新城發展簽訂《收購意向協議》，約定橫店影視及其關聯方擬聯合第三方通過支付現金的方式收購上海星軼100%股權，交易金額不低于30億元。

2022年7月6日，橫店影視發布《關于籌劃重大資產重組暨簽訂股權收購意向協議的提示性公告》，披露橫店影視及其關聯方擬聯合第三方通過支付現金的方式，收購上海星軼100%股權，交易金額不低于30億元，其中橫店影視擬通過支付現金的方式收購上海星軼約70%的股權。

橫店影視收購上海星軼股權事項，屬于《證券法》第八十條第二款第二項規定的“公司的重大投資行為”，在公開前為《證券法》第五十二條規定的內幕信息。內幕信息形成時間不晚于2021年11月25日,公開于2022年7月6日。張某兵全程參與收購股權事項，為內幕信息知情人，知悉內幕信息的時間不晚于2021年11月25日。

二、呂媛媛內幕交易“橫店影視”

2022年6月9日至7月5日，呂媛媛控制使用“金某光”國信證券賬戶和“吳某珍”浙商證券賬戶買入“橫店影視”共計41.95萬股，成交金額共計5,691,219元，截至2022年12月7日，共計賣出“橫店影視”41.6萬股，扣除交易稅費，盈利284,699.98元。具體為：

1.2022年6月9日至28日，呂媛媛控制使用“金某光”國信證券賬戶買入“橫店影視”共計9.95萬股，成交金額共計1,196,585元，截至2022年7月13日，全部賣出，盈利121,181元。

2.2022年7月4日至5日，呂媛媛控制使用“吳某珍”浙商證券賬戶買入“橫店影視”共計32萬股，成交金額共計4,494,634元，截至2022年12月7日，共計賣出31.65萬股，盈利163,518.98元。

呂媛媛為內幕信息知情人張某兵的配偶，雙方共同居住、關系密切，日常通訊聯絡頻繁。呂媛媛交易“橫店影視”的行為與內幕信息基本吻合，且不能作出合理說明或者提供證據排除其存在利用內幕信息從事相關證券交易活動。

上述違法事實，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、公司公告文件、詢問筆錄等證據證明，足以認定。

我局認為，呂媛媛的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：

對呂媛媛責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得284,699.98元，并處以50萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                             

                               寧波證監局

                              2023年4月23日