丹化化工科技股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問題：

一是公司治理不規(guī)范。公司存檔“三會”會議材料中無2023年以來的董事會、監(jiān)事會會議記錄。二是公司內(nèi)控制度不健全。公司未單獨(dú)制定《關(guān)聯(lián)交易內(nèi)控制度》；公司《信息披露事務(wù)管理制度》于2007年制定、《董事會秘書工作制度》《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》《對外擔(dān)保管理制度》于2012年制定，上述制度未根據(jù)最新法律法規(guī)及時進(jìn)行更新。公司的相關(guān)行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條第一款、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條第一款、《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會公告〔2018〕29號）第三十二條和第四十四條、《上市公司章程指引》（證監(jiān)會公告〔2022〕2號）第一百二十二條第一款、第一百四十八條第一款、《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》（證監(jiān)會公告〔2022〕17號，下同）第五條的規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十二條第一項、第五十三條、《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔2022〕21號）第二十一條、《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第十六條第一款等規(guī)定。我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

你公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，忠實、勤勉地履行職責(zé)，切實完善公司治理，健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。應(yīng)高度重視整改工作，對公司治理、內(nèi)部控制等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)或不規(guī)范情形進(jìn)行全面梳理和改進(jìn)，切實提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                                 內(nèi)蒙古證監(jiān)局   

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