包頭東寶生物技術(shù)股份有限公司：

經(jīng)查，你公司募集資金管理及使用存在以下問題：

一是公司在使用2023年向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理過程中，存在2024年1月19日至4月19日期間現(xiàn)金管理余額超出公司董事會(huì)授權(quán)額度的情形，最高時(shí)點(diǎn)余額超過授權(quán)額度600萬(wàn)元，公司未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)；公司在使用2020年向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金現(xiàn)金管理過程中，存在2024年3月20日至4月21日期間使用授權(quán)募集資金購(gòu)買投資產(chǎn)品，產(chǎn)品到期時(shí)間超過董事會(huì)授權(quán)且未及時(shí)披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條第一款和《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）第八條第二款、第十二條第一款有關(guān)規(guī)定。

二是公司公告募投項(xiàng)目“廢水資源綜合利用項(xiàng)目”實(shí)施期限至2023年4月30日，檢查發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目2023年4月30日至2024年9月仍有募集資金投入使用，2024年9月完成全線設(shè)備帶料調(diào)試具備正式生產(chǎn)條件，實(shí)際投資進(jìn)度與披露的投資計(jì)劃存在差異，但公司未及時(shí)披露具體原因及調(diào)整募集資金投資計(jì)劃。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）第十二條第一款有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

公司應(yīng)對(duì)相關(guān)錯(cuò)誤及時(shí)進(jìn)行更正，充分吸取教訓(xùn)，杜絕此類事件再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

 

                                  內(nèi)蒙古證監(jiān)局

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