內蒙古盛股股權投資基金管理有限責任公司：

經查，你公司在從事私募基金業務活動中，存在以下情形：

一、內部管理有效性不足，未真實、準確、完整報送私募基金管理人有關信息；

二、管理、運用基金財產過程中，在盡職調查、投資決策、宣傳銷售、適當性管理、投后管理等方面未恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

上述情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第二十五條第一款的規定。

根據《私募管理辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應當進一步提高合規經營意識和能力，恪盡職守履行基金管理人職責，做好信息披露、基金退出和投資者溝通工作，切實維護投資者合法權益。你公司應在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

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