當(dāng)事人：孫文彪，男，1961年9月出生，住址：內(nèi)蒙古包頭市昆都侖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)孫文彪借用他人賬戶從事證券交易的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人孫文彪進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，孫文彪存在以下違法事實(shí)：

    一、孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶、“邸某平”方正證券賬戶

“張某”銀河證券賬戶于2009年11月4日開(kāi)立于中國(guó)銀河證券股份有限公司呼和浩特烏蘭察布東街證券營(yíng)業(yè)部，“邸某平”方正證券賬戶于2016年10月11日開(kāi)立于中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)更名為方正證券股份有限公司）呼和浩特烏蘭察布東街證券營(yíng)業(yè)部。上述證券賬戶均為孫文彪授意相關(guān)人員借用他人身份信息為其從事證券交易專(zhuān)門(mén)開(kāi)立。上述證券賬戶及其關(guān)聯(lián)的三方存管銀行賬戶自證券賬戶開(kāi)立之日起至2023年8月23日（我局調(diào)查日），均由孫文彪控制并使用。“張某”銀河證券賬戶、“邸某平”方正證券賬戶交易資金來(lái)源于孫文彪，交易由孫文彪決策，交易所得資金歸屬于孫文彪及孫文彪家庭控制使用。

    二、孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶、“邸某平”方正證券賬戶從事證券交易情況    

 2020年3月1日至2023年8月23日，孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶交易“孚能科技”“瀘州老窖”“北方稀土”等股票，共計(jì)買(mǎi)入股票2.01萬(wàn)股，合計(jì)買(mǎi)入成交金額95.184271萬(wàn)元，共計(jì)賣(mài)出股票0.1萬(wàn)股，合計(jì)賣(mài)出成交金額25.061萬(wàn)元；借用“邸某平”方正證券賬戶交易“比亞迪”“中公教育”“寧德時(shí)代”等股票，共計(jì)買(mǎi)入股票1.51萬(wàn)股，合計(jì)買(mǎi)入成交金額113.0853萬(wàn)元，共計(jì)賣(mài)出股票1.51萬(wàn)股，合計(jì)賣(mài)出成交金額95.7405萬(wàn)元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶開(kāi)戶資料和交易流水、銀行賬戶開(kāi)戶資料和交易流水、證券賬戶登錄流水、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    孫文彪的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人賬戶從事證券交易的行為。

    孫文彪在其申辯材料中提出：

      孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶、“邸某平”方正證券賬戶從事證券交易始于現(xiàn)行《證券法》施行前。現(xiàn)行《證券法》施行后，孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶、“邸某平”方正證券賬戶進(jìn)行證券交易次數(shù)比較少，基本沒(méi)怎么用。孫文彪認(rèn)為對(duì)其罰款50萬(wàn)元太重。

    綜上所述，孫文彪請(qǐng)求對(duì)借用他人賬戶從事證券交易的行為從輕處罰。

    經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

第一，孫文彪借用賬戶從事證券交易的行為持續(xù)至現(xiàn)行《證券法》生效后。現(xiàn)行《證券法》第五十八條明確將自然人納入禁止借用他人證券賬戶從事證券交易的規(guī)制范圍。自然人借用他人證券賬戶違規(guī)從事證券交易即違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人賬戶從事證券交易的行為。

第二，我局在量罰時(shí)已綜合考慮了當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，量罰適當(dāng)。孫文彪提出的對(duì)其從輕處罰的意見(jiàn)于法無(wú)據(jù)。

    綜上所述，我局對(duì)孫文彪的申辯意見(jiàn)不予采納。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：

對(duì)孫文彪責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                                

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