當(dāng)事人：陳明，男，1971年6月出生，住址：遼寧省鞍山市鐵東區(qū)。

    依據(jù)2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對陳明操縱證券市場行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事人陳明的要求2024年11月27日舉行了聽證會，聽取了陳明代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

    經(jīng)查明，陳明存在以下違法事實(shí)：

    一、賬戶控制情況

    2018年6月至2019年4月（以下簡稱“涉案期間”），陳明控制使用“陳明”中投證券賬戶、“張某”中投證券賬戶、“張某”光大證券賬戶、“黃某虹”中投證券賬戶4個賬戶（以下簡稱賬戶組）。賬戶組主要通過陳明中投證券鞍山南勝利路證券營業(yè)部專用的大戶室操作；“陳明”中投證券賬戶、“張某”中投證券賬戶、“張某”光大證券賬戶的資金來源于陳明家庭自有資金；“黃某虹”中投證券賬戶資金來源于黃某虹，陳明代為投資決策，未收取報酬；陳明自認(rèn)涉案期間控制使用上述證券賬戶。

    二、陳明操縱“匯金通”等11只股票

    （一）操縱“匯金通”情況

    2018年6月1日“匯金通”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分2筆申報買入2,000,000股，至收盤未成交也未撤單，自14:29:06至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的85.44%。當(dāng)日，“匯金通”以漲停價收盤。6月4日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出150,100股，成交金額2,379,268元，盈利330,533.37元。

    （二）操縱“揚(yáng)農(nóng)化工”情況

    2018年11月2日“揚(yáng)農(nóng)化工”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分2筆申報買入530,200股，至收盤未成交也未撤單，自14:38:06至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的79.11%。當(dāng)日，“揚(yáng)農(nóng)化工”以漲停價收盤。11月5日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出63,894股，成交金額2,692,013.72元，盈利19,488.12元。

    （三）操縱“志邦家居”情況

    2018年11月15日“志邦家居”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分2筆申報買入700,000股，至收盤未成交也未撤單，自14:11:55至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的88.24%。當(dāng)日，“志邦家居”以漲停價收盤。11月16日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出159,100股，成交金額4,979,314.60元，盈利267,378.50元。

    （四）操縱“華正新材”情況

    2019年1月8日“華正新材”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分2筆申報買入1,800,000股，至收盤未成交也未撤單，自14:24:27至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的95.49%。當(dāng)日，“華正新材”以漲停價收盤。1月9日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出180,000股，成交金額3,048,409元，盈利307,676.71元。

    （五）操縱“東方明珠”情況

    2019年3月12日“東方明珠”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分6筆申報買入5,371,300股，至收盤未成交也未撤單，自14:45:00至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的85.77%。當(dāng)日，“東方明珠”以漲停價收盤。3月13日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出2,027,156股，成交金額26,607,077.22元，盈利366,578.07元。

    （六）操縱“國中水務(wù)”情況

    2019年3月13日“國中水務(wù)”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分10筆申報買入10,000,000股，至收盤未成交也未撤單，自14:45:59至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的93.41%。當(dāng)日，“國中水務(wù)”以漲停價收盤。3月14日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出1,967,000股，成交金額7,685,078.96元，盈利790,612.57元。

    （七）操縱“電子城”情況

    2019年3月13日“電子城”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分6筆申報買入5,749,600股，至收盤未成交也未撤單，自13:00:00至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的73.32%。當(dāng)日，“電子城”以漲停價收盤。3月14日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出4,163,182股，成交金額29,841,697.02元，盈利637,108.18元。

    （八）操縱“華鑫股份”情況

    2019年3月29日“華鑫股份”尾盤集合競價期間，賬戶組以漲停價分2筆申報買入1,418,800股，至收盤未成交。自14:57:17至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的89.37%。當(dāng)日，“華鑫股份”以漲停價收盤。4月1日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出1,000,000股，成交金額16,420,915元，盈利631,445.04元。

    （九）操縱“長城汽車”情況

    2019年4月17日“長城汽車”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分2筆申報買入1,500,000股，至收盤未成交也未撤單，自14:31:20至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的51.74%。當(dāng)日，“長城汽車”以漲停價收盤。4月18日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出2,158,027股，成交金額23,433,459.55元，盈利721,357.99元。

    （十）操縱“永安行”情況

    2018年11月16日“永安行”開盤集合競價階段，賬戶組于9:15:01以漲停價申報買入1,000,000股，占9:15:00至9:20:00同期市場申買量的64.08%；于9:18:47全部撤單，撤單量占賬戶組總申買數(shù)量的100%，占同期市場申買撤單量73.74%，“永安行”開盤股價漲幅5.52%。當(dāng)日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出614,382股，成交金額15,379,450.70元，盈利975,440.15元。

    （十一）操縱“新黃浦”情況

    2018年11月16日“新黃浦”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分3筆申報買入1,765,700股，至收盤未成交也未撤單，自13:55:09至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的55.37%。當(dāng)日，“新黃浦”以漲停價收盤。11月19日“新黃浦”開盤集合競價階段，賬戶組于9:15:01以漲停價申報買入1,000,000股，占9:15:00至9:20:00同期市場申買量的88.90%；于9:16:22全部撤單，撤單量占賬戶組總申買數(shù)量的100%，占同期市場申買撤單量94.22%，“新黃浦”開盤股價漲幅1.11%。11月19日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出684,006股，成交金額7,060,494.40元，盈利267,613.77元。

    上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、交易所數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    我局認(rèn)為，2018年6月至2019年4月，陳明控制使用賬戶組，以封漲停、虛假申報方式交易“匯金通”等11只股票,影響了相關(guān)股票價格，并反向賣出獲利，操縱市場意圖明顯。上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第四項的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。

    陳明代理人提出如下陳述申辯意見：其一，陳明違法行為的主觀惡性較小，社會危害程度較小，且積極配合監(jiān)管部門調(diào)查；其二，陳明依法履行納稅義務(wù)；其三，陳明長期從事公益活動，積極履行社會責(zé)任。綜上請求從輕處罰。

    我局認(rèn)為，依法繳納稅費(fèi)、積極履行社會責(zé)任等不是從輕處罰的法定事由，我局在確定量罰幅度時，已經(jīng)充分考量當(dāng)事人如實(shí)陳述，積極配合查處等情形，綜上，我局對其意見依法不予采納。

    根據(jù)陳明違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我局決定：

    對陳明操縱“匯金通”“華正新材”“東方明珠”“國中水務(wù)”“電子城”“華鑫股份”“長城汽車”“永安行”的行為，沒收違法所得合計4,760,752.08元，并處以9,521,504.16元的罰款。

    對陳明操縱“揚(yáng)農(nóng)化工”“志邦家居”“新黃浦”的行為，分別沒收違法所得19,488.12元、267,378.50元、267,613.77元，并分別處以300,000元、600,000元、600,000元的罰款。

    合計沒收陳明違法所得5,315,232.47元，并處以11,021,504.16元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

                                                              中國證券監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局

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