轄區擬上市公司、相關中介機構：

為落實《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》（證監會公告〔2024〕2號）、《監管規則適用指引——北京證券交易所類第1號：全國股轉系統掛牌公司申請在北京證券交易所發行上市輔導監管指引》，做好轄區首次公開發行股票并上市、在北交所發行上市輔導監管工作（以下統稱輔導監管），現就相關工作要求通知如下。

一、關于規則適用。遼寧轄區輔導工作執行《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》（證監會公告〔2024〕2號）、《監管規則適用指引——北京證券交易所類第1號：全國股轉系統掛牌公司申請在北京證券交易所發行上市輔導監管指引》。

二、關于輔導監管系統。通過“中國證券監督管理委員會網上辦事服務平臺”（http://neris.csrc.gov.cn）中的“公開發行輔導監管系統”進行輔導備案材料、輔導工作進展報告、輔導驗收材料的報送。

三、關于監管信息公示。輔導機構可通過“全國一體化在線政務服務平臺”（http://eid.csrc.gov.cn/fd.html）查詢轄區輔導監管信息。

四、關于證監會離職人員信息查詢。輔導機構可根據《關于提供證監會系統離職人員信息查詢比對服務的通知》要求向我局申請協助提供證監會系統離職人員及相關親屬信息查詢比對服務，原則上保薦機構對一家發行人僅可提交一次查詢申請。

 

聯系人：都琳  024-22899828 

地址：遼寧省沈陽市和平區十一緯路12號銀基發展中心1404室

郵政編碼：110003

特此通知。

 

  遼寧證監局       

2025年3月12日