根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條、三十二條和《中國證監會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關規定，現將我局2012年度監管信息公開有關情況公布如下：

 

一、監管信息公開制度建設情況

2012年，我局分別參加了遼寧省政府辦公廳組織的信息工作培訓班和中國證監會辦公廳召開的證監會信息公開工作培訓交流會。通過學習與交流，深入領會《條例》和《辦法》等相關文件精神，學習信息公開工作先進經驗，參照《遼寧證監局互聯網信息發布辦法》的要求，制定了OA辦公自動化系統信息發布流程，按照《遼寧證監局信息發布文件格式規范（試行）》，統一互聯網信息發布格式，進一步加強了監管信息公開工作制度建設和貫徹執行，方便社會公眾更加快速、準確查找我局發布的監管信息。

 

二、主動公開監管信息情況

2012年，我局認真對照中國證監會主動公開監管信息范圍開展自查工作，確保公開信息應公開盡公開，已公開信息不涉及國家秘密、商業秘密及個人隱私。在互聯網站主動公開監管信息共計215條。其中，行政許可類信息133條；監管對象類信息11條；統計信息24條；通知公告4條；辦事指南11條，工作動態14條；投保類信息18條。此外，共計完成44份紙質工作信息的制作和發布工作，及時向地方政府通報轄區監管對象動態。

同時，我局還積極利用地方政府及監管對象資源，拓展監管信息公開渠道和載體，通過報刊、發放印刷品等方式擴大監管信息公開的受眾范圍，取得了較好的效果。

 

三、依申請公開監管信息和不予公開監管信息的情況

2012年，我局未接收或受理過要求公開監管信息的申請，沒有不予公開監管信息的情況。

 

四、監管信息公開的收費及減免情況

2012年，我局無監管信息公開收費及減免情況。

 

五、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況

2012年，我局未發生因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

 

六、監管信息公開工作存在的不足及下一步工作思路

面對轄區資本市場改革發展的新形勢和新要求，我局監管信息公開工作還存在配套制度有待進一步完善、主動公開范圍有待進一步拓展等問題。

下一步，我局將采取措施進一步推動監管信息公開工作：一是定期對我局現行信息公開制度以及相關流程進行梳理并做相應完善，建立信息更新、刪除審查制度。二是建立我局信息公開督察催辦機制，督促相關處室每周報送行政許可類信息、每月報送轄區市場統計信息、每季報送轄區監管對象名錄等例行發布信息，做到信息公開工作常態化、制度化。三是在執行信息發布既定工作流程的基礎上，進一步完善信息公開涉密審核程序及辦法，加強對擬發布信息內容的保密審查，確保信息安全及格式規范。四是在保證信息不泄密，不波及轄區市場穩定的前提下，主動挖掘可公開信息種類，增加可主動公開信息數量，既可減少信息依申請公開壓力，也可展現我局監管工作成果。

 

  

 

　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監會遼寧監管局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年3月29日