當(dāng)前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00000735 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1736725117000 | |
| 名????????稱 | 中國證券監(jiān)督管理委員會吉林監(jiān)管局行政處罰決定書 | ||
| 文????????號 | 〔2024〕3號 | 主??題??詞 | |
中國證券監(jiān)督管理委員會吉林監(jiān)管局行政處罰決定書
當(dāng)事人：金圓環(huán)保股份有限公司（以下簡稱金圓股份或公司），住所：吉林省長春市凈月區(qū)。
趙輝，男，1974年4月出生，金圓股份實(shí)際控制人、前董事長（2023年9月至2024年9月）、金圓控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱金圓控股）董事長，住址：浙江省杭州市濱江區(qū)。
方光泉，男，1976年1月出生，金圓股份財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（自2023年11月10日起）、董事會秘書（自2023年12月28日起），住址：浙江省杭州市濱江區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（2019年修訂，以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對金圓股份信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明，金圓股份存在以下違法事實(shí)：
一、金圓股份的關(guān)聯(lián)人情況
金圓控股為金圓股份第一大股東，持股比例為29.78%；趙輝為金圓股份實(shí)際控制人、金圓控股董事長。根據(jù)2005年修訂、2018年修正的《中華人民共和國公司法》第二百一十六條第四項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信息披露管理辦法》）第六十二條第四項(xiàng)的規(guī)定，金圓控股、趙輝為金圓股份案涉期間的關(guān)聯(lián)人。
二、金圓股份未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方2023年10月30日至2024年1月3日非經(jīng)營性資金占用
2023 年10月至12月，趙輝組織、策劃、安排方光泉等人進(jìn)行資金流轉(zhuǎn)，以支付貨款名義將金圓股份40,660萬元資金轉(zhuǎn)至供應(yīng)商，最終上述資金流入金圓控股，用于償還金圓控股欠金圓股份的往來款。上述行為構(gòu)成對金圓股份非經(jīng)營性資金占用，占用期間為2023年10月30日至2024年1月3日，累計(jì)占用金額40,660萬元，占金圓股份當(dāng)時(shí)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（2022年末486,309.08萬元）的8.36%，占金圓股份當(dāng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（2023年末418,978.27萬元）的9.70%。金圓股份遲至2024年4月19日才通過臨時(shí)報(bào)告披露上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況，2024年4月24日，在《2023年年度報(bào)告》中披露上述事項(xiàng)，未及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)。《2023年年度報(bào)告》披露前，前述40,660萬元占用資金及占用利息109.67萬元已歸還。
上述違法事實(shí)，有公司情況說明、公司公告、相關(guān)供應(yīng)商情況說明、銀行流水、相關(guān)交易協(xié)議、合同、原始憑證、財(cái)務(wù)賬套、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。
上述關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營性資金占用構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，屬于《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件，但公司未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行臨時(shí)公告，違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露違法情形。
根據(jù)《證券法》第八十二條第三款、《信息披露管理辦法》第四條、第五十一條第一款和第二款的規(guī)定，對金圓股份的上述違法行為，金圓股份時(shí)任董事長、總經(jīng)理并代行董事會秘書職責(zé)的趙輝，負(fù)責(zé)公司的全面工作，對公司信息披露事務(wù)管理、報(bào)告編制和披露應(yīng)負(fù)管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，其組織策劃實(shí)施相關(guān)非經(jīng)營性資金占用行為，且未及時(shí)組織公司進(jìn)行信息披露，履職未勤勉盡責(zé)，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書方光泉，參與、知悉相關(guān)非經(jīng)營性資金占用行為，負(fù)責(zé)資金劃轉(zhuǎn)事宜，履職未勤勉盡責(zé)，是其他直接責(zé)任人員。
趙輝作為金圓股份實(shí)際控制人，組織、指使關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形”行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：
一、對金圓環(huán)保股份有限公司給予警告，并處以100萬元罰款；
二、對趙輝給予警告，并處以150萬元罰款，其中，對其作為實(shí)際控制人處以100萬元罰款，對其作為責(zé)任人處以50萬元罰款；
三、對方光泉給予警告，并處以40萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
吉林證監(jiān)局
2024年12月31日
趙輝，男，1974年4月出生，金圓股份實(shí)際控制人、前董事長（2023年9月至2024年9月）、金圓控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱金圓控股）董事長，住址：浙江省杭州市濱江區(qū)。
方光泉，男，1976年1月出生，金圓股份財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（自2023年11月10日起）、董事會秘書（自2023年12月28日起），住址：浙江省杭州市濱江區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（2019年修訂，以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對金圓股份信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明，金圓股份存在以下違法事實(shí)：
一、金圓股份的關(guān)聯(lián)人情況
金圓控股為金圓股份第一大股東，持股比例為29.78%；趙輝為金圓股份實(shí)際控制人、金圓控股董事長。根據(jù)2005年修訂、2018年修正的《中華人民共和國公司法》第二百一十六條第四項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信息披露管理辦法》）第六十二條第四項(xiàng)的規(guī)定，金圓控股、趙輝為金圓股份案涉期間的關(guān)聯(lián)人。
二、金圓股份未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方2023年10月30日至2024年1月3日非經(jīng)營性資金占用
2023 年10月至12月，趙輝組織、策劃、安排方光泉等人進(jìn)行資金流轉(zhuǎn)，以支付貨款名義將金圓股份40,660萬元資金轉(zhuǎn)至供應(yīng)商，最終上述資金流入金圓控股，用于償還金圓控股欠金圓股份的往來款。上述行為構(gòu)成對金圓股份非經(jīng)營性資金占用，占用期間為2023年10月30日至2024年1月3日，累計(jì)占用金額40,660萬元，占金圓股份當(dāng)時(shí)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（2022年末486,309.08萬元）的8.36%，占金圓股份當(dāng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（2023年末418,978.27萬元）的9.70%。金圓股份遲至2024年4月19日才通過臨時(shí)報(bào)告披露上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況，2024年4月24日，在《2023年年度報(bào)告》中披露上述事項(xiàng)，未及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)。《2023年年度報(bào)告》披露前，前述40,660萬元占用資金及占用利息109.67萬元已歸還。
上述違法事實(shí)，有公司情況說明、公司公告、相關(guān)供應(yīng)商情況說明、銀行流水、相關(guān)交易協(xié)議、合同、原始憑證、財(cái)務(wù)賬套、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。
上述關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營性資金占用構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，屬于《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件，但公司未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行臨時(shí)公告，違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露違法情形。
根據(jù)《證券法》第八十二條第三款、《信息披露管理辦法》第四條、第五十一條第一款和第二款的規(guī)定，對金圓股份的上述違法行為，金圓股份時(shí)任董事長、總經(jīng)理并代行董事會秘書職責(zé)的趙輝，負(fù)責(zé)公司的全面工作，對公司信息披露事務(wù)管理、報(bào)告編制和披露應(yīng)負(fù)管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，其組織策劃實(shí)施相關(guān)非經(jīng)營性資金占用行為，且未及時(shí)組織公司進(jìn)行信息披露，履職未勤勉盡責(zé)，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書方光泉，參與、知悉相關(guān)非經(jīng)營性資金占用行為，負(fù)責(zé)資金劃轉(zhuǎn)事宜，履職未勤勉盡責(zé)，是其他直接責(zé)任人員。
趙輝作為金圓股份實(shí)際控制人，組織、指使關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形”行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：
一、對金圓環(huán)保股份有限公司給予警告，并處以100萬元罰款；
二、對趙輝給予警告，并處以150萬元罰款，其中，對其作為實(shí)際控制人處以100萬元罰款，對其作為責(zé)任人處以50萬元罰款；
三、對方光泉給予警告，并處以40萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
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