一、案例簡介

某投資者舉報Z證券X營業部從業人員與他人“拼單”購買某私募產品。經現場核查，江西證監局依法對該證券從業人員采取出具警示函的行政監管措施。

    二、案例分析

《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告[2020]20號）第十二條規定“證券經紀人應當在本規定第十條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；......（六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；......”；第二十六條規定“證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規定執行”。《私募投資基金監督管理暫行規定》第四條第二款規定“私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范”。

本案例中，Z證券X營業部從業人員私自組織投資者簽訂共同購買某私募基金的協議，并參與出資至指定賬戶購買該基金的行為，違反上述規定。

三、案例啟示

本案中的證券從業人員合規意識欠缺，受利益誘惑，私自與投資者“拼單”購買某私募基金并參與出資，造成惡劣影響。

證券從業人員應嚴格遵守法律法規的規定，在執業過程中，不得替客戶辦理證券認購、交易等事宜，不得為客戶之間融資提供中介服務等便利，應嚴守執業行為準則，恪守職業道德，嚴禁觸碰禁止性規定的紅線。