一、案例簡介

某證券公司營業(yè)部從業(yè)人員向某投資者索取并收受禮金，在從事基金銷售業(yè)務(wù)過程中，未遵守誠實(shí)守信的執(zhí)業(yè)規(guī)范，存在誤導(dǎo)投資者的情況；在未注冊(cè)登記為證券投資顧問且未擔(dān)任投資顧問崗的情況下，向投資者提供證券投資建議，并對(duì)證券市場走勢(shì)等不確定事項(xiàng)提供具有確定性的意見。證券監(jiān)管部門針對(duì)上述違規(guī)問題，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條等規(guī)定，對(duì)該從業(yè)人員采取出具警示函的監(jiān)管措施。

二、案例分析

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十四條第一項(xiàng)規(guī)定：基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏情形。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第一項(xiàng)規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益方式謀取不正當(dāng)利益。

本案中，該從業(yè)人員在從業(yè)過程中，存在誤導(dǎo)投資者、違規(guī)開展投資咨詢業(yè)務(wù)、以及向投資者索取并收受禮金的情況，違反了上述規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條等規(guī)定，被監(jiān)管部門采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

三、案例啟示

證券從業(yè)人員違反廉潔從業(yè)的行為主要表現(xiàn)為從事經(jīng)營性行為、收受財(cái)務(wù)、輸送利益等。違反廉潔從業(yè)將受到監(jiān)管部門嚴(yán)肅懲處。證券從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實(shí)勤勉、誠實(shí)守信。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)部管理，全面加強(qiáng)從業(yè)人員管理，強(qiáng)化對(duì)從業(yè)人員業(yè)務(wù)活動(dòng)的日常監(jiān)控，同時(shí)持續(xù)加強(qiáng)員工培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)執(zhí)業(yè)、廉潔從業(yè)教育，督促從業(yè)人員恪守職業(yè)道德，嚴(yán)守合規(guī)底線。