國盛證券有限責任公司景德鎮廣場南路證券營業部：

經查，你營業部存在向非營銷崗人員下達營銷任務，以及向無基金從業資格人員下達基金銷售任務等情形。上述行為違反了《關于加強證券經紀業務管理的規定》（證監會公告〔2010〕11號）第四條第一項、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號）第三十條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三條和第四條的規定。

根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》第八條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你營業部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

你營業部應高度重視，采取有效措施切實整改，加強內控合規管理，提高員工合規展業意識，規范開展經營活動，強化員工執業行為監督。

如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

 

 江西證監局

2025年1月7日