當事人：鄔某珍，女，1962年7月出生，住址：江西省宜春市袁州區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對鄔某珍內幕交易江西特種電機股份有限公司（以下簡稱江特電機或*ST江特）股票的行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，鄔某珍存在以下違法事實：

一、內幕信息的形成和公開過程

2020年4月29日，江特電機披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續兩年經審計的年度凈利潤為負值，深交所將對公司股票實行“退市風險警示”。

2020年6月8日，江特電機向宜春市袁州區人民政府（以下簡稱袁州區政府）呈報《化解江特電機退市風險措施報告》，提及多項“預防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進戰略投資者，增強二級市場信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特電機董事盧某民擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發送給時任董事長朱某。該方案詳細說明了戰略投資者可以通過二級市場交易及股票增發方式成為江特電機第一大股東。江特電機總裁梁某、時任副總裁兼董事會秘書閔某章等高管人員按此方案積極尋找戰略投資者。

2020年6月起，江西贛鋒鋰業集團股份有限公司（曾用名江西贛鋒鋰業股份有限公司，以下簡稱贛鋒鋰業）在袁州區政府的推動下與江特電機接洽。

2020年6月18日，贛鋒鋰業董事長、總裁李某彬，時任董事會秘書歐陽某，副總裁、財務總監楊某英等赴江特電機考察，雙方就合作事宜進行交流。

2020年7月4日，贛鋒鋰業向袁州區政府提出收購江特電機的訴求。

2020年7月8日，袁州區政府對贛鋒鋰業的訴求進行回復。

2020年7月13日，江特電機和贛鋒鋰業在袁州區政府的組織下舉行會談。

2020年8月12日，江特電機和贛鋒鋰業簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業獨家認購江特電機非公開發行的全部股票（發行股票數量不超過江特電機總股本的30%），成為江特電機的控股股東，李某彬成為江特電機實際控制人。

2020年8月13日，江特電機披露《關于籌劃非公開發行股票事項的停牌公告》，稱江特電機正在籌劃非公開發行股票事項，該事項可能導致公司控股股東及實際控制人變更。

隨后贛鋒鋰業對江特電機開展盡職調查。2020年8月20日，江特電機披露公告稱，因雙方未能就避免同業競爭的解決方式等關鍵條款達成一致意見，終止籌劃本次非公開發行股票事項。

江特電機籌劃的非公開發行股票事項，可能導致公司控股股東及實際控制人變更，屬于《證券法》第八十條第二款第八項規定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發行較大變化”，在依法公開前系《證券法》第五十二條規定的內幕信息。該內幕信息形成時間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日。內幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。江特電機朱某、盧某民、梁某、閔某章，贛鋒鋰業相關高管人員、宜春市及袁州區政府相關工作人員等為內幕信息知情人。其中閔某章為《證券法》第五十一條規定的內幕信息知情人。

二、鄔某珍內幕交易“*ST江特”股票情況

鄔某珍為內幕信息知情人閔某章的配偶。內幕信息敏感期內，鄔某珍利用“胡某江”“鄔美某”證券賬戶內幕交易“*ST江特”股票。

（一）涉案賬戶開立、資金往來及控制情況

1.“胡某江”證券賬戶（資金賬號66XXXX57）于2016年8月5日在國盛證券宜春袁山中路營業部開立，下掛上海股東賬戶A7XXXX066和深圳股東賬戶020XXXX639，第三方存管賬戶為農業銀行6228XXXX6675賬戶。

2020年6月8日至8月11日，“胡某江”第三方存管賬戶累計轉入53.5萬元（鄔某珍通過銀行轉賬轉入13.5萬元，柜臺及ATM存入40萬元），全部轉入“胡某江”證券賬戶。其銀證轉賬終端為鄔某珍手機。

2.“鄔美某”證券賬戶（資金賬號23XXXX72）于2008年9月26日在國盛證券宜春袁山中路營業部開立，下掛上海股東賬戶A6XXXX072和深圳股東賬戶011XXXX130，第三方存管賬戶為農業銀行6228XXXX5475賬戶。

內幕信息敏感期內，“鄔美某”第三方存管賬戶累計轉入8萬元（鄔某珍通過銀行轉賬轉入6萬元，柜臺存入2萬元），全部轉入“鄔美某”證券賬戶。其銀證轉賬終端為鄔某珍手機。

（二）涉案賬戶交易“*ST江特”股票情況

前述轉入“胡某江”證券賬戶、“鄔美某”證券賬戶的資金均用于交易“*ST江特”股票，交易終端為鄔某珍手機。

“胡某江”證券賬戶自2020年6月10日開始買入“*ST江特”股票，至內幕信息公開日共買入313,811股，買入金額534,788.91元；2020年9月15日至16日清倉賣出“*ST江特”股票，賣出金額652,726.88元，獲利117,006.24元。

“鄔美某”證券賬戶自2020年6月17日開始買入“*ST江特”股票，至內幕信息公開日共買入45,900股，買入金額79,702.00元；2020年8月27日清倉賣出“*ST江特”股票，賣出金額101,898.00元,獲利22,039.62元。

鄔某珍利用“胡某江”證券賬戶、“鄔美某”證券賬戶交易“*ST江特”股票，合計獲利139,045.86元。賬戶資金轉入鄔某珍名下銀行賬戶及柜臺、ATM取現。

（三）涉案賬戶交易異常

“胡某江”證券賬戶突擊轉入資金，內幕信息敏感期內集中大量單向買入“*ST江特”股票，其交易活動與本案內幕信息基本吻合。“鄔美某”證券賬戶內幕信息敏感期內轉入資金并買入“*ST江特”股票，其交易活動與本案內幕信息基本吻合。

以上事實，有江特電機相關公告、相關證券和銀行賬戶資料、交易記錄、交易所計算數據以及相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。

鄔某珍的上述行為，違反了《證券法》第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：

沒收鄔某珍違法所得139,045.86元，并處以50萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室和江西證監局備案。當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                                    江西證監局

                                    2022年12月30日