南京中垠私募基金管理有限公司:

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),簡(jiǎn)稱《暫行辦法》),我局對(duì)你公司私募基金業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查。經(jīng)查,你公司存在以下違規(guī)行為:

一、部分產(chǎn)品投資者人數(shù)累計(jì)超過《合伙企業(yè)法》規(guī)定的特定數(shù)量,不符合《合伙企業(yè)法》第六十一條規(guī)定,違反了《暫行辦法》第十一條第一款規(guī)定。

二、部分產(chǎn)品向投資者宣傳的投向與合同約定投向不符,實(shí)際投向與合同約定不符,不符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào),簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)第六條第五項(xiàng)及第九條第一款第八項(xiàng)規(guī)定,違反了《暫行辦法》第四條第一款。

三、未按信息披露規(guī)則和合同約定向投資者披露信息,不符合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條第一款規(guī)定,違反了《暫行辦法》第二十四條規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條有關(guān)規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                                                                              江蘇證監(jiān)局

                                                                                             2025年4月7日

【打印】 【關(guān)閉窗口】