馬海雄:

經(jīng)查,你在東方證券股份有限公司江陰人民東路證券營業(yè)部從業(yè)期間,為客戶借用他人股票期權(quán)賬戶提供便利。屬于明知執(zhí)業(yè)行為存在相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的情況下,未主動(dòng)控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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