丁煜梅:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn):2018年4月至11月,你擔(dān)任東北證券股份有限公司南通世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間,以幫助客戶理財(cái)為由,取得客戶銀行轉(zhuǎn)賬資金,未實(shí)際用于為客戶購(gòu)買(mǎi)東北證券股份有限公司發(fā)行或代銷(xiāo)的理財(cái)產(chǎn)品。

上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào))第四條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                                                                              江蘇證監(jiān)局

                                                                                             2025年4月18日   

【打印】 【關(guān)閉窗口】