當(dāng)事人：彭鳳，男，1985年11月出生，住址：湖南省株洲市攸縣。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)彭鳳期貨從業(yè)人員違規(guī)交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事人彭鳳的要求于2025年1月21日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了彭鳳及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，彭鳳存在以下違法事實(shí)：

彭鳳2013年5月取得期貨從業(yè)資格，自2013年以來(lái)在大有期貨有限公司工作，后任公司信息技術(shù)部副經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維。2022年9月至2023年4月期間，彭鳳使用謝某期貨賬戶(hù)（大有期貨資金賬號(hào)12XX17）從事期貨交易，無(wú)違法所得。

彭鳳對(duì)我局的調(diào)查工作消極配合,未按要求提供相關(guān)資料等。

    上述事實(shí)，有勞動(dòng)合同、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、銀行交易流水、期貨賬戶(hù)委托流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，彭鳳作為期貨從業(yè)人員，違規(guī)進(jìn)行期貨交易,違反了《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》第五十三條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第一款第七項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》第一百三十一條所述情形。

    彭鳳及其代理人在聽(tīng)證會(huì)和陳述申辯材料中提出：其一，沒(méi)有直接證據(jù)證明當(dāng)事人彭鳳使用謝某的期貨賬戶(hù)；其二，適用法律錯(cuò)誤，當(dāng)事人對(duì)調(diào)查工作消極配合等情況不能作為推定當(dāng)事人存在違法行為的理由，不能以此適用《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》第五十三條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定予以處罰；其三，與本案相關(guān)的民事訴訟案尚在法院一審中，本案行政處罰需以民事訴訟判決認(rèn)定的事實(shí)為依據(jù)，本案應(yīng)中止審理。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

第一，我局依法調(diào)查取得期貨賬戶(hù)綁定銀行卡情況、資金來(lái)源與去向、委托交易路徑、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)，上述證據(jù)相互印證，能夠形成完整證據(jù)鏈，證明彭鳳利用謝某期貨賬戶(hù)違規(guī)進(jìn)行期貨交易。

第二，我局將當(dāng)事人對(duì)調(diào)查工作配合情況作為量罰情節(jié)予以考慮，并未作為推定其從事違法行為的證據(jù)，法律適用并無(wú)不當(dāng)。

第三，我局根據(jù)行政調(diào)查的事實(shí)依法作出行政處罰。

綜上，我局對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，結(jié)合當(dāng)事人對(duì)我局調(diào)查工作的配合情況，依據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》第一百三十一條規(guī)定，我局決定：對(duì)彭鳳給予警告，并處以三十萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

                                             湖南證監(jiān)局

                                     2025年4月2日