當事人：王凱文，男，1993年11月出生，住址：浙江省鄞州區。

 依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對王凱文內幕交易邵陽維克液壓股份有限公司（以下簡稱邵陽液壓）股票案進行了立案調查，依法向當事人告知了擬作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、辦理終結。

經查明，王凱文存在以下違法事實：

一、內幕信息的形成和公開過程

2023年4月6日下午，邵陽液壓實際控制人、董事長粟某某等前往寧波某液壓有限公司（以下簡稱寧波液壓），首次會見寧波液壓法定代表人、總經理王某某，雙方商議產品代工合作。期間，王某某提及寧波液壓的大股東有意愿出售股權，粟某某表示邵陽液壓可以購買。

2023年4月8日，王某某向粟某某發送微信，表示寧波液壓愿意被邵陽液壓控股收購，并發送估值報告，預測3年的凈利潤為1億元，意向估價5億元，要求盡快進入實質性洽談。

2023年4月10日，粟某某與中介機構召開了線上會議，研究收購寧波液壓。

2023年4月12日上午，邵陽液壓柴某某等前往寧波液壓與王某某等股東會面，相關股東對寧波液壓估值報價為4億至5億元。

2023年4月17日，邵陽液壓對寧波液壓估值報價為3.5億元。

2023年4月27日，寧波液壓召開股東會，同意與邵陽液壓進一步進行磋商。

2023年4月28日，雙方會談達成一致意見，確定了寧波液壓估值為3.6億元，并對賭3年凈利潤9000萬。

2023年5月19日，邵陽液壓與寧波液壓股東簽訂了《關于寧波某液壓有限公司之收購意向書》。

2023年5月19日19點33分，邵陽液壓披露《關于籌劃重大資產重組暨簽訂股份收購意向書的提示性公告》，稱正在籌劃擬以邵陽液壓或其指定的主體，以現金方式收購寧波液壓78%股權。

邵陽液壓擬收購寧波液壓78%股權事項，屬于《證券法》第八十條第二款第二項規定的重大事件，在公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息，內幕信息敏感期為2023年4月8日至2023年5月19日19點33分。寧波液壓總經理王某某為內幕信息知情人，知悉時間為2023年4月8日。

二、王凱文內幕交易邵陽液壓股票的情況

（一）王凱文知悉內幕信息

王凱文系寧波液壓總經理王某某之子。2023年4月17日，王某某告知王凱文邵陽液壓意向收購寧波液壓，并提示不要交易相關股票。

（二）王凱文利用“毛某某”賬戶內幕交易股票的情況

1.賬戶基本情況

“毛某某”賬戶于2007年5月30日開立于光大證券股份有限公司寧波奉化中山東路證券營業部，資金賬戶01XXXX32，下掛一個上海股東賬戶A55XXXX822和一個深圳股東賬戶011XXXX876。

2.賬戶交易決策情況

毛某某系王凱文表姐。二人承認，敏感期內賬戶買入及公告后賣出邵陽液壓的行為，均由王凱文做出交易決策。

3.賬戶交易情況

2023年5月4日至2023年5月19日，賬戶單向買入邵陽液壓50,100股，并于2023年6月30日至2023年7月19日全部賣出，賬戶盈利208,663.51元。

4.賬戶交易明顯異常

一是王凱文利用他人賬戶進行交易，本人證券賬戶及毛某某賬戶此前未交易“邵陽液壓”。二是賬戶交易與內幕信息形成及公開過程高度吻合。收購事項于2023年4月27日和28日取得重大進展，2023年5月4日王凱文利用毛某某賬戶買入“邵陽液壓”；2023年5月19日寧波液壓全體股東簽訂收購意向協議，王凱文賣出其他股票后買入“邵陽液壓”，內幕信息于2023年5月19日19點33分公開。

以上事實，有邵陽液壓公告、相關人員的詢問筆錄、證券賬戶資料、交易所計算結果等證據，足以認定。

我局認為，王凱文的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，結合當事人對調查工作的配合情況，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：沒收王凱文違法所得208,663.51元，并處以150萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111XXXXXXXXXXX0162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送湖南證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                           湖南證監局

                                2025年1月3日