當事人：鄧靜，女，1986年10月出生，住址：湖南省株洲市天元區。

 依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對鄧靜內幕交易株洲冶煉集團股份有限公司（以下簡稱株冶集團）行為進行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、辦理終結。

經查明，鄧靜存在以下違法事實：

一、內幕信息的形成和公開過程

2023年3月30日，湖南有色金屬控股集團有限公司（以下簡稱湖南有色集團）、株冶集團、中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投）等相關人員，在長沙商討株冶集團收購湖南水口山有色金屬集團有限公司（以下簡稱水口山集團）持有的五礦銅業（湖南）有限公司（以下簡稱五礦銅業）100%股權項目的初步交易方案，中信建投現場匯報文件載明，此次交易構成重大資產重組。

2023年4月23日下午，株冶集團召開第一次臨時黨委會，會議材料載明“2023年內，上市公司通過現金方式購買水口山集團持有的五礦銅業100%股權”“本次現金收購構成重大資產重組”。參會人員有株冶集團時任副總經理談某飛等人。

2023年5月15日至5月19日，中信建投等中介機構開展初步盡職調查。

2023年6月，中介機構開展正式的盡職調查。

2023年7月5日，株冶集團召開黨委會，研究同意《關于株冶股份以現金方式購買五礦銅業100%股權項目的立項報告》。

2023年8月18日，株冶集團召開黨委會，研究討論《關于以現金方式購買水口山集團持有五礦銅業100%股權項目的可行性研究報告》。

2023年9月27日，株冶集團、五礦銅業等主體召開線上會議，形成《國慶前后需要完成的重點事項提示》。

2023年10月12日，株冶集團、五礦銅業等主體再次召開線上會議。

2023年10月16日晚，五礦銅業財務總監線上匯報了五礦銅業加期審計相關重點事項推進情況。

2023年11月，中國五礦集團有限公司、水口山集團、株冶集團等召開會議，審議、決策本次交易事項。

2023年11月30日，株冶集團發布《株冶集團重大資產購買暨關聯交易報告書（草案）》，稱株冶集團擬以支付現金的方式向水口山集團購買其持有的五礦銅業100%股權。本次交易完成后，五礦銅業將成為上市公司的全資子公司。

株冶集團擬收購水口山集團持有的五礦銅業100%股權事項，屬于《證券法》第八十條第二款第二項規定的重大事件，在公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息敏感期起點不晚于2023年3月30日，公開于2023年11月30日。談某飛時任株冶集團副總經理，參與了此次交易事項，是內幕信息知情人，知悉時間不晚于2023年4月23日。

二、鄧靜內幕交易株冶集團股票的情況

（一）鄧靜與內幕信息知情人關系密切

鄧靜與內幕信息知情人談某飛是夫妻關系，共同居住。

（二）鄧靜使用“談某來”賬戶交易株冶集團的情況

1.賬戶基本情況。

“談某來”國泰君安證券賬戶于2022年4月21日開立于國泰君安證券股份有限公司株洲長江南路證券營業部，資金賬號為10xxxx77，下掛一個上海股東賬戶A58×××56和一個深圳股東賬戶03×××21。談某來是談某飛的弟弟。

2.賬戶控制關系。

“談某來”國泰君安證券賬戶交易“株冶集團”股票的手機號是15×××59，該手機號由鄧靜實際使用。鄧靜亦承認“談某來”賬戶交易決策和下單操作均由她本人作出。

3.賬戶交易情況。

“談某來”賬戶在2023年5月24日買入5,000股，成交金額40,000元。2023年5月25日賣出5,000股,成交金額39,750元；2023年9月27日買入10,300股，成交金額81,370元。2023年10月13日賣出10,300股，成交金額80,649元。2023年10月13日、10月17日、10月18日、11月2日共買入40,400股，成交金額312,678元。公告后全部賣出，獲利金額66,371.27元。

4.賬戶交易明顯異常。

一是鄧靜交易時間與談某飛知悉內幕信息的時間高度吻合。“談某來”賬戶在內幕信息敏感期前未交易過“株冶集團”股票，談某飛知悉內幕信息時間不晚于2023年4月23日，在該時間之后鄧靜控制“談某來”賬戶開始交易“株冶集團”股票。二是鄧靜交易“株冶集團”的時間與內幕信息高度吻合。在內幕信息敏感期內，鄧靜控制“談某來”賬戶交易“株冶集團”股票，公告后全部賣出，證券交易行為與內幕信息的形成、變化和公開時間高度吻合。

（三）配合調查情況

鄧靜能積極配合調查，主動說明相關事實，提供手機等設備和相關文件資料等。

上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、銀行流水、證券賬戶資料和交易流水信息、證券交易所計算結果等證據證明，足以認定。

我局認為，鄧靜的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，結合當事人對調查工作的配合情況，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：沒收鄧靜違法所得66,371.27元，并處以50萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111XXXXXXXXXXX0162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送湖南證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                           湖南證監局

                                2024年11月21日