楊專：

因你在光大證券長(zhǎng)沙芙蓉中路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，涉嫌存在私下接受客戶委托買賣證券，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第二十六條第五項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

因其他方式無(wú)法送達(dá)，現(xiàn)依法向你公告送達(dá)《關(guān)于對(duì)楊專采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。限你在本公告發(fā)出之日起30日內(nèi)到我局領(lǐng)取前述行政監(jiān)管措施文書(shū)（地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉區(qū)車站北路459號(hào)證券大廈，聯(lián)系電話：0731-82190211），逾期即視為送達(dá)。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以自收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，本行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

                            湖南證監(jiān)局

                                 2025年4月28日

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