轄區各市場主體：

為進一步強化對資本市場各類經營主體和從業人員的失信約束，積極培育誠信為先的中國特色金融文化，現就轄區各市場主體嚴格履行法定的誠信檔案查詢義務的相關工作要求，通知如下：

一是轄區各類經營主體及從業人員應當按照《證券期貨市場誠信監督管理辦法》（證監會令第166號，以下簡稱《辦法》）第十七條至十八條規定的渠道與程序，履行辦法第三十五條至第三十八條規定的誠信檔案查詢義務。鑒于“證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺”只能查詢違法失信記錄，而違法失信記錄只是誠信檔案其中的一部分內容，無法替代誠信檔案。因此，不得通過該網絡查詢渠道代替向中國證監會及其派出機構查詢誠信檔案。關于《辦法》第三十五條證券期貨開戶環節的誠信檔案查詢，證券期貨經營機構應當按照中國結算反饋的核查結果，及時對有關交易禁入主體嚴格執行開戶后的交易限制。

二是我局將依據《辦法》第三十四條，將轄區股票發行人、證券基金期貨經營機構、保薦人、證券服務機構（會計師事務所、律師事務所、資產評估機構、財務顧問）履行上述查詢義務的情況納入現場檢查。依據《辦法》第四十一條規定，上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券期貨服務機構等應當不斷完善內部誠信監督、約束制度機制，提高誠信水平。

三是對違反有關規定、未履行上述查詢義務的轄區市場主體，我局將依據《辦法》第四十七條予以處理，并記入誠信檔案。對在上市公司財務造假相關主體失信懲戒、注冊會計師轉所聘用等重點監管環節未履行法定查詢義務的，依法從重處理，保障監管執法效力發揮。

四是轄區證券期貨市場誠信信息申報、查詢、更正具體事宜見我局網站《辦事指南》欄目。

下一步，我局將轄區各市場主體履行誠信檔案查詢義務的情況納入現場檢查要點，記入檢查底稿，有針對性的進行現場檢查；并對市場主體內部誠信監督、約束機制的建設情況開展檢查、指導，對先進示范對象在轄區內通報表揚。

      特此通知。

 

 

湖南證監局

                                                2024年10月28日