機構職能
機構職能
湖南證監局是中國證監會駐湖南的派出機構。前身是成立于1993年2月的湖南省證券監督管理委員會。1999年,根據建立垂直統一證券監管體制的改革要求,劃歸中國證監會垂直管理,并更名為“中國證監會長沙特派辦”。2004年3月,中國證監會長沙特派辦更名為“中國證券監督管理委員會湖南監管局”。
根據《證券法》和中國證監會的授權,湖南證監局的主要職責是:貫徹執行國家有關法律、法規和方針政策,對轄區內的上市公司、擬上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、證券投資咨詢機構、基金管理公司及具有證券期貨相關業務許可證的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理,依法查處轄區監管范圍內的違法、違規案件,調解證券期貨業務糾紛和爭議,以及履行中國證監會授予的其他職責。
湖南證監局內設13個處室,分別為辦公室(黨務工作辦公室)、紀檢辦公室、公司監管一處、公司監管二處、機構監管一處、機構監管處二處、稽查處、綜合業務監管處、法治處、債券監管處、私募基金監管處、會計監管處和信息調研處。