案例1:強化募集資金監管,湖北局快查快處某公司案
日期:2024-05-15 ????來源:
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2023年某公司5,995萬元募集資金在招商銀行“不翼而飛”,引起市場和投資者廣泛關注。監管協調聯動、精準發力,在證監會的指導協調下,上海交易所公告當日即向公司發出問詢函,湖北證監局連夜啟動現場檢查工作,嚴查快辦。事件發生兩周內某公司同時收到湖北證監局的警示函、上海交易所的監管警示以及中國證監會的立案通知書。充分反映出當前對于資本市場違法違規行為快速查處、嚴肅問責的監管態勢;同時,為壓實保薦機構看門人責任,湖北證監局向兩家券商一并出具行政監管措施,督促其履行持續督導責任;此外,壓實“關鍵少數”責任,督促實際控制人承諾并實際先行墊付被銀行劃轉資金承擔上市公司損失。此舉迅速回應了市場關切,切實維護上市公司,特別是中小投資者的切身利益。