武漢九招私募基金管理有限公司、周怡、謝小萍:

經查,我局發現武漢九招私募基金管理有限公司(以下簡稱九招私募)存在以下問題:

一、委托他人募集資金;

二、不按照合同約定進行投資運作;

三、未妥善保存私募基金投資者適當性管理等方面的資料。

九招私募上述行為違反了《私募投資基金監督管理條例》(國令第762號)第十七條、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)第二十三條第九項、第二十六條以及《關于加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會公告〔2020〕71號)第九條第一款第八項的規定。

周怡作為公司法定代表人及總經理,應當遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行為規范,但你疏于履職,對于公司各項違規事項負有責任。

謝小萍作為公司合規風控負責人,應當遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行為規范,但你疏于履職,對于公司不按照合同約定進行投資運作、未妥善保存私募基金投資者適當性管理等方面的資料等違規事項負有責任。

根據《私募辦法》第三十三條的規定,現決定對九招私募、周怡、謝小萍采取出具警示函的行政監管措施。九招私募及相關責任人應當切實提高規范運作意識,持續加強合規及從業人員管理,嚴格依法履行私募基金管理人職責,杜絕此類行為再次發生。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

湖北證監局  

2025年4月17日