根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將河南證監(jiān)局2013年度監(jiān)管信息公開(kāi)工作有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、監(jiān)管信息公開(kāi)基本制度建設(shè)情況

2013年，我局全面貫徹落實(shí)《條例》和《辦法》要求，并嚴(yán)格按照《證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)保密審查工作指引》的規(guī)定，進(jìn)一步完善監(jiān)管信息公開(kāi)工作機(jī)制和程序，明確各類監(jiān)管信息公開(kāi)責(zé)任處室和時(shí)限要求，有效提升了監(jiān)管信息公開(kāi)工作質(zhì)量和水平。

二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

自2013年1月1日到2013年12月31日，我局互聯(lián)網(wǎng)站共主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息116條，其中綜合政務(wù)類信息12條，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管類信息56條，上市公司監(jiān)管類信息18條，期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管類信息29條，其他類信息1條。

2013年，我局在做好監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)工作的同時(shí)，還緊緊圍繞轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)發(fā)展和社會(huì)公眾關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題，通過(guò)優(yōu)化我局互聯(lián)網(wǎng)站各欄目設(shè)置、及時(shí)公開(kāi)我局日常監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)、組織召開(kāi)座談會(huì)、開(kāi)展“上市公司誠(chéng)信公約陽(yáng)光行”和發(fā)放投資者保護(hù)資料等方式，加大信息公開(kāi)力度，拓寬信息公開(kāi)渠道。一年來(lái)，我局通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站發(fā)布日常監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)80條，公布投資者保護(hù)和轄區(qū)市場(chǎng)誠(chéng)信法治建設(shè)等方面信息87條，主流媒體刊登報(bào)道60多篇，召開(kāi)2次媒體座談會(huì)和7次投資者及機(jī)構(gòu)座談會(huì)，發(fā)放2萬(wàn)多份《投資者維權(quán)指南》，開(kāi)展“上市公司誠(chéng)信公約陽(yáng)光行”系列活動(dòng)32站，覆蓋轄區(qū)62家上市公司，累計(jì)1700多人（次）參加現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)，進(jìn)一步提高了我局監(jiān)管工作透明度和轄區(qū)市場(chǎng)知名度。

三、監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開(kāi)情況

2013年度，我局未接到監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)，無(wú)依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息和不予公開(kāi)監(jiān)管信息情況。

四、因監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2013年度，我局未發(fā)生因監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟情況。

五、存在的薄弱環(huán)節(jié)及改進(jìn)措施

2013年，雖然我局信息公開(kāi)工作取得一些進(jìn)步，但還存在配套制度有待進(jìn)一步完善、信息公開(kāi)內(nèi)容有待進(jìn)一步充實(shí)，公開(kāi)的形式還需進(jìn)一步豐富等問(wèn)題。下一步，我局將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的安排部署，從以下四個(gè)方面推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi)工作：一是根據(jù)《條例》和《辦法》規(guī)定，結(jié)合我局信息公開(kāi)工作實(shí)際，進(jìn)一步完善監(jiān)管信息公開(kāi)配套制度，優(yōu)化信息公開(kāi)工作程序；二是在符合保密要求的情況下，加大對(duì)市場(chǎng)關(guān)心問(wèn)題及涉及投資者切身利益的信息公開(kāi)力度，積極推進(jìn)轄區(qū)市場(chǎng)基本情況、行政審批情況、監(jiān)管執(zhí)法信息和監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)的公開(kāi)，打造透明證監(jiān)局；三是加強(qiáng)我局互聯(lián)網(wǎng)站建設(shè)，充分發(fā)揮我局互聯(lián)網(wǎng)站作為監(jiān)管信息公開(kāi)的窗口作用，切實(shí)把我局互聯(lián)網(wǎng)站打造成監(jiān)管信息公開(kāi)第一平臺(tái)；四是認(rèn)真借鑒其他部門(mén)好的做法，及時(shí)總結(jié)我局信息公開(kāi)工作經(jīng)驗(yàn)，不斷提升我局監(jiān)管信息公開(kāi)工作水平。

 

 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局　　

2014年3月11日