根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）的有關規定，現將河南證監局2014年度監管信息公開工作有關情況公布如下：

一、監管信息公開制度建設情況

2014年，我局認真貫徹落實《條例》和《辦法》要求，并嚴格按照《證券期貨監督管理信息公開指南》和《中國證監會監管信息公開保密審查工作指引》的規定，及時公開各類監管信息。同時，結合公文運轉工作實際，優化信息公開審批程序，并建立月度信息公開數量統計通報制度，進一步提升了監管信息公開工作效率。

二、監管信息主動公開情況

2014年，我局緊緊圍繞監管轉型各項重點工作，堅持以公開為原則，不公開為例外，完善監管信息公開工作機制，加大公開力度，豐富信息公開內容，積極推進透明證監局建設，全年通過我局網站累計發布和更新信息407條，其中通過證券期貨監督管理信息信公開專欄主動公開監管信息225條（綜合政務類信息20條，證券基金機構監管類信息97條，上市公司監管類信息44條，期貨機構監管類信息59條，其他類信息5條），同比增長94%。

（一）突出重點，著力推進行政審批和行政處罰信息公開。一是按照證監會深化行政審批制度改革要求，對我局行政審批事項進行全面清理，形成《河南證監局行政審批事項目錄》并上網公示。二是進一步明確行政許可項目辦理的標準、流程、期限和方式，編制行政許可辦理須知和行政許可項目審核指引在我局網站上公開，同時將辦理咨詢電話對外公布，方便行政許可申請人辦理。三是推進行政審批過程和結果公開。對我局接受的行政許可事項受理及審核進度情況每周進行更新發布，并將每一件行政許可批復結果在我局網站公開。四是自行政處罰權下放后，在網站增設行政處罰專欄，積極推行除涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私外的行政處罰信息公開。

（二）加大力度，著力充實監管信息公開內容。一是及時將我局領導講話、重要工作會議和重要工作進展等監管工作動態公開發布，全年發布工作動態74條。二是積極推進行政監管措施公開。在主動公開近兩年采取的行政監管措施信息31條。三是主動公開社會公眾關切信息。在每月發布河南資本市場基本情況的基礎上，根據轄區上市公司批露的年報、半年報及三季報情況，整理形成3期上市公司監管情況通報向市場發布。四是加大投資者教育和保護方面監管信息的公開力度。及時整理發布投資者關注問題，公開打擊非法證券活動案例和從事非法證券活動機構名單等信息進行風險提示，全年發布投資者保護方面信息53條。五是及時公示擬上市公司輔導備案受理、基本情況、輔導工作進展報告和總結報告等信息，強化社會監督，提高擬上市公司透明度。全年公布擬上市公司輔導信息56期。

（三）拓寬渠道，著力豐富監管信息公開形式。一是結合證監會網站改版，進一步完善優化我局網站欄目設置，增設誠信建設、法治建設和行政處罰專欄，豐富信息公開內容，充分發揮我局網站作為信息公開第一平臺作用。二是通過省政府金融網、河南上市公司協會網站和河南省證券期貨業協會網站等平臺進行信息公開，全年發布信息50余條。三是進一步加強媒體聯系，建立健全日常聯絡機制，全年主動向新聞主流媒體提供新聞稿件近30篇。四是積極利用“上市公司誠信公約陽光行”、“投資者教育進社區”、組織投資者座談會及知識講座等活動形式加強政策宣傳和發布信息，全年開展24站“陽光行”活動，走進59家上市公司；舉辦4期進社區活動，發放投資者維權資料1萬多份，與1200多名投資者面對面交流。

三、監管信息依申請公開情況

2014年度，我局未接到監管信息公開申請，無依申請公開監管信息和不予公開監管信息情況。

四、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

2014年度，我局未發生因監管信息公開申請行政復議或者提起行政訴訟情況。

五、存在的主要問題及下一步工作安排

2014年，我局推進監管信息公開工作中取得了一定成效，但同時也存在制度有待進一步完善、公開的及時性還需進一步提高和公開的力度還要進一步加大等問題。2015年，我局將根據中國證監會的部署，著力加強以下幾方面工作：一是修訂完善信息公開工作制度，規范公開工作程序，明確責任處室和責任人，進一步提升工作水平；二是加強信息公開工作的督促檢查，落實工作責任，進一步提高信息主動公開的及時性；三是圍繞監管轉型重點工作，進一步加大行政審批和監管執法信息主動公開力度，持續推進透明證監局建設。

 

 

 

 

 

中國證監會河南監管局　　　 　　　

2015年3月24日