根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將河南證監(jiān)局2015年度監(jiān)管信息公開(kāi)工作有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開(kāi)制度建設(shè)情況

2015年，我局全面貫徹落實(shí)《條例》和《辦法》要求，制定并印發(fā)了《河南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)工作規(guī)程》，對(duì)我局監(jiān)管信息公開(kāi)工作的原則、內(nèi)容、流程、分工、責(zé)任、形式、時(shí)限、監(jiān)督保障等作出了明確、具體的規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范了我局信息公開(kāi)工作，切實(shí)增強(qiáng)了信息公開(kāi)工作實(shí)效。制定了《河南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》，并在我局政府網(wǎng)站上公開(kāi)發(fā)布，主動(dòng)向公眾告知我局信息公開(kāi)工作應(yīng)遵守的規(guī)定和義務(wù)、公民、法人或者其他組織申請(qǐng)獲取監(jiān)管信息的流程、對(duì)我局信息公開(kāi)工作進(jìn)行監(jiān)督的方式和途徑等，有效提高了我局監(jiān)管信息公開(kāi)工作的服務(wù)水平。同時(shí)，我局嚴(yán)格按照《證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)保密審查工作指引》的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管信息公開(kāi)工作的督查督辦和保密審查，明確了信息公開(kāi)雙向監(jiān)督制度 ，持續(xù)做好月度信息公開(kāi)數(shù)量統(tǒng)計(jì)通報(bào)，進(jìn)一步提高了監(jiān)管信息公開(kāi)工作的質(zhì)量。

二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

2015年，我局進(jìn)一步完善監(jiān)管信息公開(kāi)制度建設(shè)，全面擴(kuò)大信息公開(kāi)內(nèi)容種類(lèi)，重點(diǎn)提升信息公開(kāi)服務(wù)效能，繼續(xù)做好各類(lèi)監(jiān)管信息的發(fā)布工作，積極探索信息公開(kāi)服務(wù)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的新舉措。2015年全年通過(guò)我局政府網(wǎng)站累計(jì)發(fā)布和更新信息278條，其中通過(guò)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)專欄主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息164條（綜合政務(wù)類(lèi)信息30條，證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管類(lèi)信息29條，期貨監(jiān)管類(lèi)信息18條，基金監(jiān)管類(lèi)信息3條，上市公司監(jiān)管類(lèi)信息82條，公眾公司監(jiān)管類(lèi)信息1條）,通過(guò)輔導(dǎo)企業(yè)信息專欄公開(kāi)信息44條（輔導(dǎo)企業(yè)基本信息12條，輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告信息27條，輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告信息5條）。

（一）深化監(jiān)管執(zhí)法信息公開(kāi)，著力打造“透明證監(jiān)局”。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)職責(zé)分工、規(guī)章規(guī)程的公開(kāi)，先后在政府網(wǎng)站上發(fā)布了《河南證監(jiān)局黨風(fēng)廉政社會(huì)監(jiān)督員制度》、《河南證監(jiān)局信訪工作規(guī)程》、《河南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》、《河南證監(jiān)局行政審批事項(xiàng)目錄》、《行政許可及備案事項(xiàng)工作手冊(cè)》等，及時(shí)根據(jù)工作調(diào)整情況更新處室設(shè)置和職能信息，公開(kāi)監(jiān)管處室人員職責(zé)分工及聯(lián)系方式，及時(shí)公示行政許可辦理進(jìn)度、結(jié)果和企業(yè)輔導(dǎo)進(jìn)展情況，自覺(jué)主動(dòng)接受社會(huì)公眾監(jiān)督。全年公開(kāi)行政許可批復(fù)信息22條，行政監(jiān)管措施信息41條，行政處罰信息1條。

（二）加強(qiáng)資本市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析信息和監(jiān)管動(dòng)態(tài)的公開(kāi)，切實(shí)增強(qiáng)信息公開(kāi)的實(shí)用性、服務(wù)性、權(quán)威性。按月公布河南轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)基本情況，及時(shí)更新各類(lèi)機(jī)構(gòu)名錄，定期發(fā)布轄區(qū)資本市場(chǎng)情況分析，包括轄區(qū)上市公司季報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)分析及監(jiān)管情況通報(bào)、轄區(qū)新三板掛牌公司總體經(jīng)營(yíng)情況分析等。全年共公開(kāi)工作動(dòng)態(tài)55條，各類(lèi)統(tǒng)計(jì)信息50余條。

（三）探索社會(huì)關(guān)注類(lèi)信息公開(kāi), 拓寬監(jiān)管信息公開(kāi)渠道。及時(shí)在政府網(wǎng)站上公開(kāi)誠(chéng)信公約陽(yáng)光行時(shí)間進(jìn)度表、轄區(qū)投資者教育進(jìn)社區(qū)活動(dòng)工作安排，結(jié)合監(jiān)管工作新動(dòng)態(tài)，統(tǒng)計(jì)轄區(qū)不具備證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單，編制轄區(qū)非法證券活動(dòng)案件判決情況明細(xì)表，統(tǒng)一在專欄中公布。在充分發(fā)揮我局政府網(wǎng)站作為信息公開(kāi)第一平臺(tái)的同時(shí)，通過(guò)省政府金融網(wǎng)、信用河南網(wǎng)站、河南上市公司協(xié)會(huì)網(wǎng)站和河南省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站等進(jìn)一步加強(qiáng)信息公開(kāi)。

三、監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開(kāi)情況

2015年度，我局共收到監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)1件，已在規(guī)定期限內(nèi)予以書(shū)面答復(fù)。

四、監(jiān)管信息公開(kāi)收費(fèi)及減免情況

2015年度，我局未在公開(kāi)監(jiān)管信息過(guò)程中收取費(fèi)用。

五、因監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2015年度，我局未發(fā)生因監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟情況。

六、存在的主要問(wèn)題及下一步工作安排

2015年，我局監(jiān)管信息公開(kāi)工作取得了一定成效，但信息公開(kāi)力度仍須加強(qiáng)，內(nèi)容實(shí)用性和形式多樣化程度仍須進(jìn)一步提高。2016年，我局將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部署，著力加強(qiáng)以下幾方面工作：一是嚴(yán)格落實(shí)信息公開(kāi)各項(xiàng)工作制度，加強(qiáng)信息公開(kāi)工作督促檢查，提高工作人員的責(zé)任意識(shí)和公開(kāi)水平，進(jìn)一步提升信息公開(kāi)工作的規(guī)范性；二是圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型重點(diǎn)工作，繼續(xù)加大監(jiān)管信息公開(kāi)力度，進(jìn)一步探索信息公開(kāi)服務(wù)監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作的新舉措，持續(xù)推進(jìn)透明證監(jiān)局建設(shè)。

 

 

 

 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局　　　　 　　 

2016年3月18日