大慶市國鼎私募基金管理有限公司：

經查，你公司存在以下行為：一是未按要求及時更新從業人員相關信息；二是公司全職人員僅2人；三是未建立關聯交易制度；四是未建立投資者適當性管理制度。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第二十五條、第四條，《關于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會公告〔2020〕71號）第十一條，《證券期貨投資者適當性管理辦法（2022年修正）》（證監會令第202號）第二十九條的規定。

依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條，《關于加強私募投資基金監管的若干規定》第十三條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規定，我局決定對你公司采取責令改正行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

黑龍江證監局      

2025年3月18日    

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