當(dāng)事人：黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司（以下簡稱容維公司），住所：哈爾濱經(jīng)開區(qū)南崗集中區(qū)。

依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號，以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對容維公司涉嫌違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

    經(jīng)查明，容維公司存在以下違法事實：

2023年11月29日、2024年3月14日，黑龍江證監(jiān)局根據(jù)監(jiān)管工作需要分別要求容維公司提供相關(guān)說明材料。容維公司四次向黑龍江證監(jiān)局提供的《情況說明》中對黃某琴、劉某、楚某、葉某生是否為容維公司的員工,及黃某琴、劉某入職時間等事項存在虛假陳述。

2023年12月1日,容維公司向黑龍江證監(jiān)局提供《情況說明》，載明：“......經(jīng)過公司認真核查,公司員工花名冊中沒有黃某琴、劉某、楚某三人。三人不是我公司員工”。

2024年2月26日，容維公司向黑龍江證監(jiān)局提供《情況說明》，載明：“......經(jīng)過公司認真核查,在已經(jīng)注銷的安徽分公司員工花名冊中查到黃某琴、劉某兩名員工。在員工花名冊中沒有查到楚某此人。楚某不是我公司員工。”

2024年3月21日,容維公司向黑龍江證監(jiān)局提供《情況說明》，載明:“......2、經(jīng)公司認真核查，王某、李某、張某、謝某亞、蘇某鯤、佟某雷、郭某、楊某、劉某、葉某生是我公司員工。…, 葉某生，是我公司上海分公司員工；崗位客服、工號 rwsXXX189，有證券投資顧問資格，證書編號是 A02XXXXXXXX010”。

2024年3月29日，容維公司向黑龍江證監(jiān)局提供《情況說明》，載明:“......經(jīng)過公司認真核查,員工黃某琴 2020年12月16日入職(入職材料因搬家沒有找到,是從員工的資格證書查找的入職時間),2021年4月份集體離職。員工劉某2020年3月23日入職,2021年4月份集體離職(安徽分公司 2021年4月份辦理注銷,員工集體離職)。”

經(jīng)黑龍江證監(jiān)局調(diào)查，黃某琴、劉某為容維公司安徽分公司員工，黃某琴不晚于2018年10月入職容維公司，劉某不晚于2018年3月入職容維公司。劉某、楚某為同一人，劉某曾經(jīng)使用過楚某的名字。葉某生不是容維公司員工，證書編號A02XXXXXXXX010所對應(yīng)的登記人員姓名為凌某云。

綜上，容維公司四次向黑龍江證監(jiān)局報送含有虛假陳述的情況說明。

上述違法事實，有容維公司提供的情況說明、工資發(fā)放記錄、詢問筆錄等證據(jù)證明。

    我局認為，容維公司向監(jiān)管部門報送的文件存在虛陳述，構(gòu)成《暫行辦法》第三十三條第一款第（一）項規(guī)定的向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料存在虛假陳述或者重大遺漏的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定：對容維公司處以3萬元罰款。

     上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款（罰沒款）直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員黑龍江監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                            黑龍江證監(jiān)局      

2025年3月31日